Objectifs et compétences visées de la formation
Maîtriser les obligations réglementaires en pratique et savoir les concilier avec les pratiques commerciales.Comprendre les nouvelles obligations et les mesures issues de la MIF.Traduire les obligations réglementaires en pratiques quotidiennes.
Programme
Programme de cette formation
Introduction
Présentation.
Les attentes des participants.
Quiz d’évaluation initial
LCB-FT : définitions et enjeux
La définition du blanchiment.
Le financement du terrorisme.
La lutte contre la corruption.
La réalité économique du blanchiment des capitaux.
Les étapes du blanchiment.
L’analyse par zone géographique.
LCB-FT : techniques de blanchiment
Les typologies de cas de blanchiment détectés.
L’usage d’activités ou de structures commerciales .
L’usurpation d'identité, usage de faux ou recours à des hommes de paille.
Les transactions sur plusieurs juridictions.
Le recours à des formes d’actifs anonymes.
Les formes du financement du terrorisme.
Les nouvelles technologies au service du blanchiment.
Analyses de cas de blanchiment
Le dispositif juridique de la lutte contre le blanchiment
L’évolution historique de la lutte contre le blanchiment.
Les acteurs internationaux de la lutte anti-blanchiment.
La 4e directive européenne.
Le dispositif juridique national.
Le rôle de TRACFIN.
Les professions assujetties.
Les risques pays.
Situations particulières de certains pays et territoires
L’identification de la relation d’affaires
Les règles de due diligence.
L’obligation générale de connaissance du client (KYC).
Les modalités d’identification des personnes physiques et des personnes morales.
La recherche des bénéficiaires effectifs.
Les cas d’identification simplifiée.
L’identification des clients occasionnels.
La tierce introduction.
La distribution d’instruments financiers.
Les mesures d’abstention.
L’approche par les risques
Le principe de l’approche par les risques.
Les cas de vigilance allégée.
Les cas de vigilance complémentaire.
Les Personnes Politiquement Exposées (PPE-PEP).
Les mesures de vigilance renforcée.
La classification des risques
Le principe de la classification des risques (cartographie).
Les risques relatifs à la tenue de comptes.
Les risques liés aux moyens de paiement.
Les risques liés aux crédits.
Les risques liés aux services d’investissement.
Les diligences en matière d’investissement.
Élaboration d’éléments de cartographie des risques de blanchiment
L’organisation de l’Établissement
Les principes du dispositif interne.
La déclaration de soupçon.
L’exécution des opérations.
Les COSI.
Les règles de confidentialité.
La protection des déclarants.
La réponse aux mesures internationales de sanctions (gel des avoirs).
L’organisation générale du contrôle du dispositif de LCB-FT.
Le contrôle du respect des obligations par les autorités de tutelle.
Les sanctions.
Conclusion
L’implication de tous les collaborateurs de l’Établissement.
Les messages vis-à-vis de la clientèle.
Quiz d’évaluation final
Formations complémentaires
Vous pouvez intégrer cette formation dans un itinéraire pédagogique complet :
Avant
Découvrez nos prochaines conférences et formations d’actualité :
A qui s'adresse cette formation
Compliance officers, cadres et employés de banque chargés de la prévention et du contrôle anti-blanchiment, juristes de banque, directeurs d’agence, gestionnaires de patrimoine, avocats.
Pré-requis de la formation
Connaissances de base en matière de lutte anti-blanchiment.
Intervenants
L'intervenant de cette formation
Des praticiens experts dans leur spécialité et formateurs confirmés :
Olivia BLANCHARD,
Compliance Officer
Diplômé d’un Master 2 en Droit des sociétés, Olivia BLANCHARD a 10 année d’expérience comme Compliance officer au sein de différents groupes (banque privée, banque d’investissement, à Londres et à Paris. Depuis 2017 elle est consultante indépendante.
Domaines d’expertise :
Les plus
Les points forts de cette formation sont :
Nombreux schémas et cas réels exposés pour appréhender efficacement les risques de blanchiment
Quiz d’évaluation final
Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques
Interaction avec votre intervenant en rapport avec son expérience et l’actualité, cas pratiques multiples.
Evaluation de la formation
- Feuille d’émargement à signer par les participants et l’intervenant par demi-journée de formation
-
Evaluation de l’action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, mesurant la satisfaction des participants. Avec votre accord, votre note globale et votre commentaire peuvent être publiés sur notre site au travers d’Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service.
- A froid, 40 jours après la formation permettant de valider le transfert des acquis en situation de travail.
- Remise d’une attestation individuelle de formation sur demande.
Dates et lieux
Dates et lieux des prochaines sessions
PARIS
- - Session garantie
A noter
Cette formation remplace le module « Lutte anti-blanchiment dans le secteur bancaire ».