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La gestion du risque opérationnel

Objectifs de la formation

Connaître l’environnement réglementaire et les acteurs de la gestion des risques opérationnels et de crédit.Mettre en place les outils permettant de prévenir et de détecter ces risques.Exercer les contrôles-clés les plus efficaces et les faire évoluer vers un système d'amélioration continue.

Programme

L’environnement réglementaire

Les exigences introduites par les normes Bâle II et III et l'Arrêté du 3 novembre 2014 relatif au contrôle interne.
Les dispositions du règlement CRBF 97-02.
La définition du risque opérationnel.

Les acteurs de la gestion des risques

Les autorités de contrôle.
L'organisation de la filière risques au sein des établissements de crédit.

Le éléments de mesure et de contrôle du risque opérationnel

Comment cartographier le risque opérationnel : approche par les processus et mise en place d'une base de collecte des données d'incidents.
Le calcul du risque opérationnel selon l'approche standard :
la fraude aux moyens de paiement ;
les implications des évolutions de la technologie financière pour les banques et les autorités de contrôle bancaire ;
le traitement réglementaire des expositions au risque souverain ;
les principes fondamentaux au contrôle des établissements acteurs de l’inclusion financière ;
le risque de taux d’intérêt dans le portefeuille bancaire.
Illustration : l'actualité de la jurisprudence sur la faute du porteur de la carte bancaire
Le calcul du risque opérationnel selon l'approche avancée : collecte des données internes, des données externes, et mise en place de scenarii.
Partage d'expériences : les pratiques concernant les clients, les produits et l’activité commerciale
l'interruption d’activité et les pannes de systèmes ;
le risque de discrimination ;
les pratiques en matière d’emploi et sécurité sur le lieu de travail.
L'analyse du risque de fraude : quels sont les indices permettant de détecter un risque de fraude ? Comment dissuader les tentatives de fraude ?
fraude interne versus fraude externe
fraude documentaire ;
Cas pratique : analyser des documents officiels (référentiel PRADO)
Illustration : la jurisprudence et la responsabilité du Banquier face à des faux
la délibération n° 2015-280 du 10 septembre 2015 autorisant à mettre en œuvre un traitement automatisé de données à caractère personnel ayant pour finalité la lutte contre la fraude à l’identité.
L'élaboration du tableau de bord Risque Opérationnel :
quels sont les indicateurs à suivre dans le temps ? 
plan d'action découlant de l'analyse de ces indicateurs.
Cas pratique : analyser un tableau de bord et proposer des pistes d'amélioration
Le reporting COREP et les états relatifs au Risque Opérationnel.
Le questionnaire ACPR relatif à la protection de la clientèle.
Formations complémentaires
Vous pouvez intégrer cette formation dans un itinéraire pédagogique complet :
Elargir
A qui s'adresse cette formation
Auditeurs internes, contrôleurs de gestion, risk managers, compliance officers, collaborateurs de la Direction des risques.
Pré-requis
Connaissances de base du risk management ou de l'audit dans le secteur bancaire.
Intervenants
Vos principaux intervenants

Des praticiens experts dans leur spécialité et formateurs confirmés :

  • Valérie KIEFFER,

    Consultant / Formateur

    Diplômée du CAPA, d’un DEA de Droit Européen et Major de l’EM Strasbourg Business School (Administration des Entreprise, Valérie KIEFFER a développé des compétences de conseil juridique. Elle s’est consacrée à la formation juridique continue, afin de valoriser ses domaines d’expertises en Banque – Assurance – Patrimoine. Elle intervient sur tous les parcours réglementaires (Capacité Professionnelle, IOBSP, DDA…) et conçoit des modules impliquant des sujets législatifs (formation de juriste de banque et d’assurance, collaborateurs d’audit…). Elle est également Chargée d’Enseignement à la Faculté de Droit de Strasbourg et est l’auteure de publications en droit bancaire et en droit des assurances.

Les plus
Les points forts de cette formation sont :

Une approche très pragmatique de la gestion du risque opérationnel :

- de nombreuses illustrations issues du vécu de l'intervenante

- un partage d'expériences sur les outils de prévention et les bonnes pratiques

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques
  • Nos formations sont jalonnées de cas pratiques et d’exemples concrets, alliés à des connaissances techniques
  • Notre pédagogie favorise l’interactivité entre participants et intervenant
  • Un support est remis en début de formation à chaque participant et est disponible sur l’espace pédagogique en ligne
Evaluation de la formation
  • Feuille d’émargement à signer par les participants et l’intervenant par demi-journée de formation
  • Evaluation de l’action de formation en ligne avec notre partenaire FORMAEVA
    • A chaud, le lendemain de la formation, mesurant la satisfaction des participants
    • A froid, 90 jours après la 1ère évaluation permettant de valider le transfert des acquis en situation de travail
  • Remise d’une attestation individuelle de formation sur demande
  • Evaluation générale par Avis Vérifiés
Dates et lieux
Dates et lieux des prochaines sessions
Paris
  • -
FAQ
Quels sont les horaires de formations ?

Les formations chez Francis Lefebvre Formation débutent généralement le 1er jour à 9h30 (les jours suivants à 9h00) et se terminent entre 17h00 et 17h30. Nous vous accueillons sur place à partir de 8h30. Un petit déjeuner d’accueil  vous est proposé avant la formation. Nos formations durent 7 heures par jour.

Les horaires précis ainsi que le lieu de votre formation vous seront précisés dans votre convocation que vous recevrez au moins 10 jours avant la formation.

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