Formation Compliance dans la banque

Expliquer les exigences règlementaires propres au secteur bancaire afin d'assurer sa mise en conformité

4/5 ( 3 avis)
Anciennement formation Barchen
2 jours Captation Perfectionnement
tealium

Depuis la crise bancaire de 2008/2010 et le renforcement du cadre de supervision international, européen et national, la fonction Compliance est devenue structurante dans tous les process de la banque. Les nombreuses sanctions prononcées par les diverses autorités de tutelle confirment l'importance du respect de la conformité.La réglementation prescrit aujourd'hui autonomie et indépendance hiérarchique du Compliance Officer. Cette formation, adopant une triple approche de la compliance bancaire, conceptuelle, organisationnelle et opérationnelle, permet de prévenir tout risque de non-conformité en la matière.

Objectifs pédagogiques

Définir le périmètre de la filière conformité à l'aune des thèmes de conformité identifiésMettre en place une organisation et un plan d'actionsContribuer à la diffusion d'une culture « Compliance » au sein de sa structureMettre en place un reporting efficace

Programme de la formation

Engagement

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur recevra vos objectifs de progrès. Auto-évaluez vos compétences pour suivre vos progrès à l'issue de votre formation.
Définir le périmètre de la filière conformité à l'aune des thèmes de conformité identifiés

Délimiter le périmètre de la conformité en application des directives européennes

Schématiser les interactions des fonctions avec les correspondants Conformité visant à maîtriser le risque au sein de la banqueJustifier le rattachement hiérarchique élevé des correspondants Conformité visant à garantir son indépendanceAdapter le contenu et les responsabilités du poste selon la nature, la taille et les activités de la banque
  • Exercice pratique : examen des textes et échange sur les pratiques

Identifier les thèmes de conformité et les outils de contrôle associés

Veille règlementaireLutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorismeConnaissance et protection de la clientèleRespect des embargos et du gel des avoirsLutte contre la corruptionAbus de marchéConflits d'intérêtFraude interne et externeOutils de filtrage et de contrôle
  • Brainstorming : quid de l'élargissement de la thématique Conformité ?
Mettre en place une organisation et un plan d'actions

Implémenter les différents relais métiers et fonctions

Soumettre les correspondants Conformité à une double autorité fonctionnelle et hiérarchique : au responsable métier et à la Conformité centraleConstituer une équipe Compliance pluridisciplinaire composée de juristes, opérationnels et auditeurs
  • Check-list : revue des différentes organisations

Introduire des outils de contrôle en fonction des spécificités de la banque

Nature des activitésImplantation géographiqueVolume des opérations traitées
  • Brainstorming : quel(s) outils privilégier pour le dispositif de contrôle au sein de sa structure ?
Contribuer à la diffusion d'une culture « Compliance » auprès des opérationnels et établir un reporting efficace

Déployer au quotidien le dispositif de conformité auprès des opérationnels

Evaluation continue des risques inhérents aux produits et aux activités grâce à la cartographie des risques Obligation des collaborateurs de la banque à se former en conformité Mise en oeuvre des outils de formation ad hoc et leur suivi
  • Exercice pratique : imaginer un plan d'action pour la diffusion de la culture « Compliance »

Établir un reporting efficace

Rappel des exigences de reporting en matière de conformitéChoix des indicateurs-clés en matière de volume d'opérations traitées et d'incidents décelésIntégration des nouveautés liées aux changements de réglementationExploitation des gisements d'optimisation en cours de reporting
  • Partage d'expériences

Transfert

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources, auto-évaluer vos compétences acquises pendant votre formation et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

Les points forts

Triple approche de la compliance bancaire : conceptuelle, organisationnelle et opérationnelle

Nombreux partages et retours d'expériences avec l'intervenant, riche d'une expérience opérationnelle

À qui s’adresse cette formation ?

Compliance officers - Responsables et collaborateurs des fonctions conformité, risques, contrôle périodique et contrôle permanent - Managers d'établissements bancaires - Toute personne désirant développer ses connaissances sur le sujet

Pré-requis

Être impliqué(e) dans la mise en place des programmes de conformité au sein de sa structure

Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétencesAcquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentationApprentissage collaboratif lors des moments synchronesParcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfertFormation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Satisfaction et Evaluation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF ServiceA froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travailSuivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation

Parmi nos formateurs

  • Benoît Nusbaumer

    Formateur en banque et finance

    Diplômé HEC et IEP Paris, certifié CIA, il a exercé au Crédit Lyonnais puis chez Calyon - devenue CACIB - des fonctions commerciales, de crédit, d’inspection générale et de conformité, en France (Paris, Lyon) et à l’international (Etats-Unis, Suède, Allemagne, Royaume-Uni). Il anime des formations bancaires et financières en banque et en école de commerce. Ses spécialités sont les risques de crédit et de non-conformité, l’analyse financière et l’audit interne.

Financement de la formation

Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :

Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, le coaching, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…

Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.

L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement. Suite à la réforme de la formation 2018, les missions des OPCO vont être redéfinies d’ici 2021.

N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.

Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.

Vos avis sur la formation

4/5
3 avis de consommateurs
18/03/2022

Le formateur a été changé quelques jours avant la formation, de ce fait la personne qui a animé la formation n'était pas la personne qui a rédigé le support. Malgré tout le mal que le formateur s'est donné cela s'est ressenti. Aussi, certaines données du support étaient obsolètes et en question de conformité, il est très important de connaître les dernières directives en place. Heureusement que certains candidats étaient au courant de cette obsolescence sinon nous aurions été formé sur des informations pas à jour. Aussi, il a été demandé de venir avec son ordinateur et la salle de formation ne disposait pas de rallonge ni de multiprise, donc l'utilisation de son ordinateur était très compliqué. J'ai réclamé des multiprises à l'accueil à la fin du premier jour de formation mais rien n'a été fait. De plus, un des 3 pôles muraux de prise électrique ne fonctionnait pas. Et enfin, les supports, même jusqu'à aujourd'hui ne sont pas disponibles sur la plateforme. Le formateur a dû les envoyer par mail pendant la séance.

anonymous a.
18/03/2022

La formation était bien ciblée et préparée, dans un cadre agréable et sécurisée avec les règles d’hygiène sanitaire et avec le matériel nécessaire. La formatrice était dynamique, disponible et très à l'écoute.

anonymous a.
18/03/2022

La formatrice Madame Olivia Blanchard a été excellente lors de ces deux jours. Il y a eu une interaction entre le groupe et le cours, ce fût appréciable. Je recommande la formation pour les néophytes de la compliance. Je vous remercie pour ces deux jours.

anonymous a.

FAQ

Pourquoi se former à la conformité bancaire ?

Se former à la compliance dans la banque est essentiel pour garantir le respect des réglementations, minimiser les risques et assurer le bon fonctionnement de l'entreprise. Cela permet de définir clairement les rôles et responsabilités, d'établir des processus efficaces et de promouvoir une culture de conformité au sein de l'organisation bancaire. Les objectifs de cette formation sont multiples :

Compréhension du périmètre de la filière conformité

La formation Compliance dans le secteur bancaire permet de comprendre la distinction entre les missions opérationnelles et normatives. Les missions opérationnelles impliquent la mise en œuvre quotidienne des politiques de conformité, tandis que les missions normatives se concentrent sur l'élaboration des politiques et la supervision de leur application. Cette base est essentielle pour une gestion efficace de la conformité dans une institution financière.

Organisation et plan d'actions

La formation en compliance dans la banque aide à mettre en place une organisation et un plan d'actions clairs et cohérents. Les professionnels de la conformité doivent savoir élaborer des politiques et des procédures de conformité, surveiller leur application, et réagir en cas de non-conformité. Un plan d'actions efficace permet de minimiser les risques juridiques, financiers et de réputation pour la banque.

Culture "Compliance"

La formation en conformité bancaire contribue à la diffusion d'une culture de la conformité au sein de l'organisation bancaire. Cela signifie que tous les employés, du personnel de première ligne aux dirigeants, doivent être sensibilisés aux enjeux de conformité et à leur rôle dans le respect des règles et des réglementations.

Reporting efficace

La formation Compliance dans la banque prépare les professionnels à mettre en place un reporting efficace. La génération de rapports précis et opportuns est capitale pour surveiller et documenter la conformité, pour répondre aux demandes des régulateurs, et pour prendre des décisions informées au sein de l’établissement financier. Une mauvaise gestion du reporting peut entraîner des sanctions réglementaires et des pertes financières.

À quels professionnels de la banque se destine cette formation en conformité bancaire ?

La formation en conformité bancaire de Lefebvre Dalloz Compétences s’adresse à de nombreux professionnels, parmi lesquels ceux travaillant dans le secteur de la banque. Elle est destinée en particulier aux compliance officers, dont le rôle est de vérifier la bonne application de la réglementation et de détecter des transactions frauduleuses au sein d’établissements bancaires. Ils préviennent et évitent ainsi tout risque de non-conformité.

D’autres professionnels peuvent également être intéressés par la formation en conformité bancaire. C’est le cas des responsables et des collaborateurs des fonctions conformité, risques, contrôle périodique et contrôle permanent d’une entreprise. La formation s’adresse aussi aux managers d’établissements bancaires.

Cette formation n’est cependant pas restrictive et toute personne désirant développer ses connaissances en compliance peut y participer. Toutefois, la formation en conformité bancaire demande des prérequis. Les participants doivent en effet connaître les métiers de la banque.

Quelles sont les compétences acquises par les participants à l'issue de la formation en conformité bancaire ?

Par le biais de la formation en conformité bancaire de Lefebvre Dalloz Compétences, vous développez toutes les compétences nécessaires pour prévenir et éviter les risques de non-conformité.

Après avoir défini le périmètre de la conformité au regard des textes en vigueur, les formateurs expliquent aux participants comment mettre en place les outils de filtrage et de contrôle appropriés pour assurer la conformité d’un établissement bancaire.

Vous apprenez ensuite à mettre en œuvre une organisation et un plan d’actions pour atteindre les objectifs de compliance fixés en fonction des spécificités de votre banque. Au cours de cette formation, vous découvrez également comment déployer un dispositif de conformité auprès des opérationnels et comment vous assurer du respect de celui-ci par les collaborateurs de votre entreprise (formation, etc.).

Grâce à cette formation en conformité bancaire, vous disposez ainsi d’une triple approche de la compliance bancaire : l’approche conceptuelle, l’approche organisationnelle et l’approche opérationnelle.

Comment compléter sa montée en compétences après une formation en conformité bancaire ?

Pour compléter votre montée en compétences en matière de compliance dans la banque, voici deux formations pertinentes :

Formation Lutte anti-blanchiment (LAB)

Cette formation vise à vous aider à comprendre les enjeux de la lutte anti-blanchiment, y compris le cadre juridique, les mécanismes et les acteurs impliqués. Elle vous permet aussi de délimiter les obligations et les responsabilités en matière de lutte anti-blanchiment et de mettre en place des dispositifs de conformité adaptés au sein de l'entreprise. Au cours de cette formation, vous apprenez à identifier les pratiques de blanchiment d'argent, à connaître les obligations légales, et à mettre en œuvre des mesures préventives et de détection. Vous vous familiarisez aussi avec les rôles des différentes parties prenantes et comprenez comment travailler en conformité avec les réglementations en vigueur.

Formation Parcours Abus de marché

Cette formation se concentre sur la prévention des abus de marché, notamment en définissant les notions d'information privilégiée, d'opération d'initié et de manipulation de marché. L'objectif est de vous aider à contrôler la régularité des opérations pour prévenir les sanctions en matière d'abus de marché, à appliquer les règles de déontologie et à organiser une veille des dispositifs en place pour respecter la réglementation. Au cours de cette formation, vous explorez les différentes formes d'abus de marché, les sanctions associées, et les règles de conformité qui régissent les marchés financiers. Vous apprenez également à détecter et à signaler les activités suspectes, à maintenir un comportement éthique, et à suivre les évolutions réglementaires liées aux abus de marché.

 

Inter

2 jours
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Repas inclus (en présentiel)
1 957 € HT

Nos sessions 2024 en présentiel à Paris se dérouleront à Paris ou à Paris-La Défense

Intra

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Sur-mesure

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Ce programme pourra servir de base à la construction d’une formation sur-mesure adaptée à vos besoins et à votre environnement professionnel

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