Objectifs et compétences visées
Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative.Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre.Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.
Programme
Le périmètre de la fonction conformité et compliance
Qu'est-ce que la conformité ou compliance ? La définition du Comité de Bâle et du règlement CRBF 97-02.
Le champ d’intervention du « Compliance Officer » : articulation avec d’autres fonctions visant à maîtriser le risque au sein de la banque (contrôle interne, déontologie, lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme, juridique).
Le positionnement du « Compliance Officer » : un rattachement hiérarchique élevé pour garantir l’indépendance de la fonction.
La nécessité d’adapter le contenu du poste de « Compliance Officer » à la nature et à la taille des établissements de crédit.
Les objectifs attribués à la fonction
Réduire les risques de sécurité financière : lutte contre le blanchiment de capitaux, la corruption et le financement du terrorisme ; Know Your Client (KYC) et gestion de la relation client ; respect des dispositions du FATCA ; respect des embargos financiers.
Prévenir les abus de marché grâce à la mise en place d’un outil de surveillance.
Élaborer et diffuser les procédures en matière de déontologie (éthique et conflits d’intérêt notamment).
Réaliser une veille réglementaire en collaboration avec la fonction juridique.
Être le point de contact du régulateur lors des contrôles.
L’organisation de la fonction Compliance
Une fonction centrale qui met en place des relais dans les différents métiers et fonctions de la banque.
Des « Compliance Officer » soumis à une double autorité fonctionnelle et hiérarchique : au responsable métier et à la conformité centrale.
Une équipe idéalement constituée de profils complémentaires : juristes, opérationnels, auditeurs.
Des outils de contrôle à construire selon les spécificités de la banque (nature des activités, implantation géographique, volume des opérations traitées).
Le déploiement au quotidien de la conformité auprès des opérationnels
Évaluer les risques inhérents aux produits et aux activités dès leur création et tout au long de leur vie.
Mettre en œuvre les outils de formation ad hoc et s’assurer de leur correcte utilisation.
Le reporting en matière de conformité
Déterminer les indicateurs-clés en matière de volume d’opérations traitées et d’incidents décelés.
Intégrer les nouveautés liées aux changements de réglementation.
Exploiter les gisements d’optimisation apparaissant au fur et à mesure de la mise en place du reporting conformité.
Formations complémentaires
Vous pouvez intégrer cette formation dans un itinéraire pédagogique complet :
Avant
Après
Elargir
- Lutte anti-blanchiment dans le secteur bancaire( BA2510 )
- Fraudes internes : détecter les risques et organiser la prévention( AS3760 )
- Comment mettre en place un programme de compliance( DH3010 )
- Big data en banque et assurance : exploiter les données en conformité avec la loi( BV2060 )
- Audit bancaire( BA2500 )
- Compliance, conformité en banque et assurance : mettre en place une démarche adaptée( BV2070 )
A qui s'adresse cette formation
Responsables et collaborateurs des fonctions conformité, risques, contrôle périodique et contrôle permanent.
Pré-requis
Connaître les métiers de la banque.Les plus
Les points forts de cette formation sont :
Triple approche de la compliance bancaire : conceptuelle, organisationnelle, opérationnelle
Nombreux partages et retours d'expériences avec l'intervenante, riche d'une expérience opérationnelle et de supervision bancaire d'une quinzaine d'années
Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques
- Nos formations sont jalonnées de cas pratiques et d’exemples concrets, alliés à des connaissances techniques
- Notre pédagogie favorise l’interactivité entre participants et intervenant
- Un support est remis en début de formation à chaque participant et est disponible sur l’espace pédagogique en ligne
Evaluation de la formation
- Feuille d’émargement à signer par les participants et l’intervenant par demi-journée de formation
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Evaluation de l’action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, mesurant la satisfaction des participants. Avec votre accord, votre note globale et votre commentaire peuvent être publiés sur notre site au travers d’Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service.
- A froid, 40 jours après la formation permettant de valider le transfert des acquis en situation de travail.
- Remise d’une attestation individuelle de formation sur demande.
Dates et lieux
Dates et lieux des prochaines sessions
Paris
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