Formation Règlementations sur opérations de marché : EMIR, MiFID 2, SFTR & FinfraG

Rapprocher la réglementation européenne sur les opérations de marché : dérivés, repos et prêt-emprunt titres

Objectifs et compétences visées de la formation

Synthétiser les réglementations européennes sur les produits dérivés

Synthétiser les réglementations européennes sur les opérations de financement sur titres (repos et prêt-emprunt)

Anticiper les impacts réglementaires sur le Middle Office

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

Introduction

Les engagements du G-20

Les objectifs du G20 sur la Stabilité Financière

Atténuation des risques et transparence

La réponse réglementaire mondiale

Juridictions, régulateurs, réglementations et engagements

La réglementation EMIR

Timeline

Eligibilité

Les principaux requirements

Les exemptions

Les techniques d’atténuation des risques

timely confirmation

valorisation

réconciliation des portefeuilles

compression des portefeuilles

résolution des différends

Reporting au trade repository

regulatory requirements

schéma des flux

trade repositories

le plan d’action de l’ESMA

Les développements récents

EMIR REFIT

EMIR 2.2

Le FX lié à des titres

Clearing : définition, modèles, principe et mécanisme

Le nouveau reporting EMIR de novembre 2017

L’EMIR Review

Les impacts EMIR sur le Middle Office

Les identifiants réglementaires : LEI, UTI, UPI

Les processus opérationnels et les points d’attention

l'exécution

le matching

le clearing

le reporting

la réconciliation

la valorisation

le collateral management

La réglementation MiFID 2 / MiFIR

Le périmètre d'éligibilité

L'obligation de négociation

La transparence pré et post-négociation

La protection des investisseurs

Le reporting des transactions

Les impacts middle office

Le contexte du BREXIT

La réglementation SFTR

Les principales obligations SFTR

Le timeline

Le reporting au trade repository

Les impacts Middle Office

Cas concret : déroulement du cycle de vie des opérations de repos et de prêt emprunt titres

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

A qui s'adresse cette formation

Managers et collaborateurs du Middle et Back Office - Personnels de compliance - Toute personne ayant déjà des notions maîtrisées sur le sujet et souhaitant se perfectionner

Pré-requis de la formation

La participation à cette formation requiert d'avoir de solides connaissances et expériences sur le sujet

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation