Que l'on pense à la gestion de comptes ou encore aux opérations de crédit, l'activité bancaire est risquée de par nature. Cependant, les plus gros sinistres de ces dernières années ne sont pas uniquement imputables à des défaillances de clients, mais plutôt au non-respect de la règlementation ou une gestion pour le moins hasardeuse des risques. C'est la raison pour laquelle les entreprises du monde de la banque, des assurances et de la finance en général renforcent, à la demande des autorités de tutelle, cette fonction.
Objectifs pédagogiques
Programme de la formation
Engagement
Définir la fonction au sein de l'entreprise
Directeur de la conformité, RCSI, RCCIPlace de la fonction au sein du dispositif de contrôle interne de l'entrepriseResponsabilités spécifiques de la fonctionOrganiser le dispositif de veille règlementaire
Autorités de tutelle américaines, européennes et françaisesTextes de référence américains, européens et françaisCartographier les risques de conformité
Lutte contre le blanchiment de l'argent et le financement du terrorisme et sanctions internationalesFraude et corruptionSécurité financière et protection de la clientèleEvaluer les risques de conformité
Panorama des sanctions possiblesHistorique des sanctions US, européennes et françaisesMettre en œuvre le dispositif de contrôle interne au niveau des entités
Contrôle des opérations et des procéduresOrganisation et traitement de l'informationSystèmes de mesure des risques et des résultatsPiloter le dispositif de contrôle interne de l'entreprise
Le cycle annuel de la conformitéComités internes et de placeReporting internes et à destination des autorités des tutelleAcculturer l'entreprise à la conformité
Appétence au risque et environnement de contrôleArbitrage entre business et conformitéFormation des collaborateurs et acculturation de l'entrepriseTransfert
À qui s’adresse cette formation ?
Managers et collaborateurs back-office et middle office (Banques, Assurances, Sociétés de gestion/Asset Managers, Banques privées, Family office, Intermédiaires) - Inspection Générale - Contrôle interne - Département Risk Management - RCCI- RCSI -Audit interne – Reporting - Fonction IT - Consultants SSII Banque-Assurance - Dépositaires
Pré-requis
La participation à cette formation requiert d'avoir une première expérience sur le sujet
Moyens pédagogiques
Satisfaction et Evaluation
Parmi nos formateurs
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, le coaching, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement. Suite à la réforme de la formation 2018, les missions des OPCO vont être redéfinies d’ici 2021.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.