Formation Les réglementations sur les dérivés OTC et les impacts Middle Office

Appliquer les règlementations EMIR, MiFId 2 et DODD-FRANK de l'exécution jusqu'à la compensation

Objectifs et compétences visées de la formation

Décrire les réglementations européennes sur les produits dérivés, EMIR, MiFID 2 et la réglementation US (Dodd-Frank) sur les dérivés OTC

Compléter tous les champs d'application de ces réglementations sur les processus Middle Office

Formaliser les champs dans les systèmes : identifiants LEI, UTI, ISIN, affirmation et confirmation, réconciliation des positions, trade reporting, collatéralisation et clearing

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

Introduction

Les engagements du G-20

les objectifs du G20 sur la Stabilité Financière

atténuation des risques et transparence

La réponse réglementaire mondiale

juridictions, régulateurs, réglementations et engagements

La structure politique EMIR et les mécanismes de décision

structure politique

mécanismes de décision

La réglementation EMIR

Timeline

Eligibilité

Les principaux requirements

Les exemptions

Les techniques d’atténuation des risques

timely confirmation

valorisation

réconciliation des portefeuilles

compression des portefeuilles

résolution des différends

Reporting au trade repository

regulatory requirements

schéma des flux

trade repositories

le plan d’action de l’ESMA

Les développements récents

EMIR REFIT

EMIR 2.2

le contexte du Brexit

cas des opérations de change liées à des titres FX Spot / FX Forward

clearing : définition, modèles, principe et mécanisme

les impacts EMIR sur le middle office

Les identifiants réglementaires et leur utilisation : LEI, UTI, UPI

Les processus opérationnels et les points d’attention

l'exécution

le matching

le clearing

le reporting

la réconciliation

la valorisation

le collateral management

La réglementation MiFID2 / MiFIR

Les obligations MiFID2 / MiFIR

le périmètre d'éligibilité

l'obligation de négociation

la transparence

la protection des investisseurs

le reporting des transactions

les impacts middle office

le contexte du BREXIT

La réglementation américaine : Dodd-Frank

Eligibilité

Les requirementl

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

A qui s'adresse cette formation

Managers et collaborateurs de Middle et Back Office - Responsables conformité - Juristes - Toute personne ayant déjà des notions maîtrisées sur le sujet et souhaitant se perfectionner

Pré-requis de la formation

La participation à cette formation requiert d'avoir de solides connaissances et expériences sur le sujet

Intervenants
L'intervenant de cette formation

Des praticiens experts dans leur spécialité et formateurs confirmés :

  • Dominique Iroz

    Dominique a débuté sa carrière en 1985 chez BNP au sein du Middle Office Produits Dérivés OTC de la Salle des Marchés où il a occupé le poste de Responsable Adjoint. Il a ensuite intégré la filiale BNP Paribas Securities Services en 2000 afin de développer l'activité d'outsourcing de Middle Office Dérivés OTC pour les clients institutionnels français et étrangers. De 2008 à 2013, il a été en charge du Strategic Operating Model sur les Dérivés OTC pour accompagner le big-bang sur les marchés. Depuis 2014, Dominique est Global Product Manager pour l'Europe concernant les asset managers, assureurs et les banques. Il assure une veille réglementaire au plan mondial : EMIR, MiFID II, SFTR, MAR, DFA, ASIC, MAS, HKMA, FinfraG. Il anime régulièrement des sessions de formations internes en français et en anglais en France et en Europe (Bruxelles, Luxembourg, Francfort, Milan, Londres, Dublin, Varsovie).

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation

Dates et lieux
Dates et lieux des prochaines sessions
PARIS
A DISTANCE