Formation Le dépositaire d'OPC

Réaliser les missions du dépositaire d'Organisme de Placement Collectif
  • Reconduction en 2023

Objectifs et compétences visées de la formation

Connaitre les différentes missions du dépositaire d’OPC

Appréhender les responsabilités du dépositaire d’OPC

Comprendre les interactions avec la société de gestion

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

L’environnement du dépositaire d’OPC

Les acteurs de l’asset management

Les types de fonds : nomenclatures juridiques et règlementaire

Les apports de la directive UCIT V pour le dépositaire et les pistes UCITS VI

Les dépositaires français, européens et américains

TP : A quoi sert un Dépositaire d’OPC ?

Brainstorming sur les différentes missions du dépositaire

Les conséquences de l’affaire Madoff

Construction progressive d’un schéma reprenant ces différentes missions et les acteurs impliqués

Les missions du dépositaire d’OPC

La conservation des actifs

Modalités

Délégation

Responsabilité

La tenue de position

Modalités

Responsabilité

Le suivi des liquidités

La gestion du passif

La centralisation des ordres

La tenue du compte émission

Les procédures et conventions à mettre en place par le dépositaire d’OPC

L’agrément

Le cahier des charges

La procédure d’entrée en relation avec la société de gestion

La convention dépositaire

TP : A quoi sert le contrôle dépositaire ?

Brainstorming des connaissances des participants sur les différentes missions du contrôle dépositaire

Construction progressive d’un schéma reprenant ces différentes missions

Le contrôle de la régularité des décisions de l’OPC

Principes

Responsabilité

Le plan de contrôle du dépositaire d’OPC

Présentation

Contrôle des règles de déontologie de la société de gestion

Validation du prospectus et DICI de l’OPC

Contrôle des flux de liquidité de l’OPC

Contrôle du respect des règles d’investissement et de composition d’actif de l’OPC

Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC

Contrôle sur la périodicité de valorisation de l’OPC

Contrôle sur les procédures d’établissement de la vl

Contrôle des comptes d’attente de l’OPC

Contrôle sur les rapprochements de la SDG

Contrôle du passif de l’OPC

La procédure d’alerte aux anomalies

Les actifs éligibles et les ratios de l’OPC

Les actifs éligibles

Les ratios règlementaires

Les ratios spécifiques

La régularisation des dépassements

La procédure d’alerte aux anomalies

TP sur les contrôles du dépositaire sur les OPC et les interactions avec la société de gestion et le commissaire aux comptes :

Quels contrôles sur l’éligibilité des actifs, ratios et règles d’investissement de l’OPC ?

Quels circuits d’information à mettre en place entre les différents acteurs ?

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

A qui s'adresse cette formation

Toute personne souhaitant acquérir des compétences supplémentaires sur ce sujet.

Pré-requis de la formation

Une expérience pratique sur le sujet est recommandée.

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 40 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation