Formation Gestion d'actif : évolutions réglementaires

Gérer les impacts des règlementations (MIFID2, PRIIPS, IDD-DDA, FROG, EMIR, GDPR) sur les métiers et processus des sociétés de gestion
  • Reconduction en 2023

Objectifs et compétences visées de la formation

Comprendre l’impact de MIF2 sur la fonction de distribution

Comprendre les interactions des règlementations Mif2, PRIIPS, DDA/IDD

Comprendre l’impact de la règlementation sur les métiers et les processus des sociétés de gestion

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

Introduction

Évolutions réglementaires : MIFID2, PRIIPS, IDD-DDA, FROG, EMIR, GDPR

Les grands sujets, les grands principes

Les métiers affectés

Focus sur les relations avec les clients et distributeurs

MIFID

Politique produit et gouvernance : la clientèle cible de chaque produit doit être formellement identifiée

Politique contractuelle : Les données relatives aux échanges avec les clients (voix, documents) doivent être conservées

Caractère approprié des propositions

Gestion – conseil – rétrocessions – commissions

Informations - reporting

Litiges

PRIIPS

Champ d’application – produits et règles

Risques, performances et couts : harmonisation avec MIFID2 et UCITS

IDD-DDA

Champ d’application – produits et règles

Comparaisons – analogies et différences – MIFID2, PRIIPS et IDD

FROG

Qu’est-ce que FROG ?

Les 7 aménagements pour rendre la place de Paris plus attrayante

EMIR

Compensation obligatoire ou appels de marge obligatoires sur les dérivés

Autres mesures de réduction des risques

Reporting à l’ESMA

GDPR

La protection des données et le métier de la gestion d’actif

Conclusion

Résumé de l’impact de ces réglementations sur le métier de la gestion d’actif et sur les activités de support à la clientèle

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

Pré-requis de la formation

Toute personne souhaitant acquérir des compétences supplémentaires sur ce sujet.

Les plus
Les points forts de cette formation sont :

Une expérience pratique sur le sujet est recommandée.

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 40 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation