Un suivi réglementaire en ce qui concerne la gestion d'actif est nécessaire et obligatoire; c'est l'objet de cette session qui prend en compte les dernières évolutions, plus particulièrment à l'intérieur du cadre Européen.
Objectifs pédagogiques
Programme de la formation
Engagement
Introduction
Évolutions réglementaires : MIFID2, PRIIPS, IDD-DDA, FROG, EMIR, GDPRLes grands sujets, les grands principesLes métiers affectésFocus sur les relations avec les clients et distributeursMIFID
Politique produit et gouvernance : la clientèle cible de chaque produit doit être formellement identifiéePolitique contractuelle : les données relatives aux échanges avec les clients (voix, documents) doivent être conservéesCaractère approprié des propositionsGestion – conseil – rétrocessions – commissionsInformations - reportingLitigesPRIIPS
Champ d’application – produits et règlesRisques, performances et coûts : harmonisation avec MIFID2 et UCITSIDD-DDA
Champ d’application – produits et règlesComparaisons – analogies et différences – MIFID2, PRIIPS et IDDFROG
Qu’est-ce que FROG ?Les 7 aménagements pour rendre la place de Paris plus attrayanteEMIR
Compensation obligatoire ou appels de marge obligatoires sur les dérivésAutres mesures de réduction des risquesReporting à l’ESMAGDPR
La protection des données et le métier de la gestion d’actifConclusion
Résumé de l’impact de ces réglementations sur le métier de la gestion d’actif et sur les activités de support à la clientèleTransfert
À qui s’adresse cette formation ?
Gérants privés - Banquiers privés - Gérants de fond - Risk managers - Conformité - Relations institutionnels - Communication
Pré-requis
Une expérience pratique sur le sujet est recommandée
Moyens pédagogiques
Satisfaction et Evaluation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, le coaching, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement. Suite à la réforme de la formation 2018, les missions des OPCO vont être redéfinies d’ici 2021.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
Vos avis sur la formation
