Formation Conformité

Protéger le client et la société de gestion dans le conseil en investissement

Objectifs et compétences visées de la formation

Représenter le panorama des acteurs de la conformité

Expliquer les règles de protection des clients

Faire du conseil en investissement en conformité avec les directives

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

Quels acteurs dans le paysage de la conformité

La conformité pourquoi faire ? Protéger le client, protéger l'établissement

régulation des affaires et protection des clients

lutte contre la fraude et LCB

Les autorités de régulation aux échelons européens et nationaux : ACPR et AMF, ESMA ET EBA

rôles et mode d'intervention

coordination des actions

Le service conformité et de contrôle interne

missions et organisation

les niveaux de contrôle en pratique

procédures d'alerte

La responsabilité civile et pénale du banquier

La protection des clients

Exercice : identifier les acteurs de la régulation et le parcours d'un OPC : de l'agrément de la SGP qui le gère à sa création, distribution, au conseil en investissement, sa souscription et la conservation de ses fonds

Logique d'information : investir/souscrire/emprunter en connaissance de cause

Logique d'adéquation : définir le profil et les besoins du client

Logique de protection : cas spécifique du démarchage bancaire et financier

La convergence entre les produits d'assurance, les produits bancaires et les instruments financiers/service d'investissement

Le conseil en investissement

Définition : la recommandation personnalisée

à quel moment se retrouve-t-on dans une situation de conseil

différences entre information et recommandation

Implication en termes de contrôles

connaissance et expérience

capacité financière

définir l'objectif d'investissement

Les critères MIF2

capacité à subir des pertes et appétence au risque

le compte rendu d'adéquation

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

A qui s'adresse cette formation

Conseiller en gestion - Gérant privé - Managers et collaborateurs de la fonction de distribution en asset management - Toute personne souhaitant s'initier à ce domaine

Pré-requis de la formation

Aucun prérequis n'est nécessaire

Intervenants
L'intervenant de cette formation

Des praticiens experts dans leur spécialité et formateurs confirmés :

  • Henri Pierre Maders

    Président fondateur de HPM Conseils MBA de l'EUA (San Francisco), diplômé de l'ISG et titulaire du CIA, il exerce sa profession d'auditeur, consultant et formateur depuis 1983. Son secteur d'activité d'expertise est la banque, et plus précisément les dispositifs de maîtrise des risques, la conformité et les risques opérationnels. Auteur d'une vingtaine d'ouvrages parus chez Eyrolles, il a publié également plusieurs articles dans la revue Banque.

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation

Dates et lieux
Dates et lieux des prochaines sessions
PARIS
A DISTANCE