Formation Analyse des sanctions des régulateurs

Améliorer la prévention des risques de non-conformité
  • Reconduction en 2023

Objectifs et compétences visées de la formation

Comprendre le rôle et l'organisation de l'ACPR

Maîtriser la cartographie des risques de non-conformité

Savoir mettre en place un dispositif de risques et conformité des PSI

Programme

E-Start

Vous vous engagez dans votre formation. Connectez-vous sur votre espace participant et complétez votre questionnaire préparatoire. Votre formateur reçoit vos objectifs de progrès.

Programme de cette formation

Introduction

Environnement réglementaire et mise en oeuvre de politique de maîtrise de risques

Les différentes autorités de tutelle (BDF, CCLRF, Commission Nationale des Sanctions etc.)

Enjeux et risques

Contexte international et extraterritorialité

Activités bancaires et assurantielles

Contextes

Rôle et organisation de l'ACPR

Périmètres généraux

Quelques données

Cartographie des risques de non-conformité

Etude de cas :

Dispositif de lutte anti blanchiment et contre le financement du terrorisme

Droit au compte

Organisation et contrôle interne

Contrôle des prestations externalisées

Activités de marché et des services d'investissements

Contextes

Rôle et organisation de l'AMF

Périmètres généraux

Quelques données

Cartographie des risques de non-conformité

Etude de cas :

Commercialisation des produits financiers

Gestion de l'information privilégiée

Obligations des émetteurs

Commercialisation des produits financiers

Dispositif risques et conformités des PSI

Panorama des régulateurs et sanctions des autres juridictions UE

Autorités européennes

Régulateurs locaux

Régulateurs UK

E-Coach

Votre parcours de formation se poursuit dans votre espace participant. Connectez-vous pour accéder aux ressources et faciliter la mise en œuvre de vos engagements dans votre contexte professionnel.

A qui s'adresse cette formation

Toute personne ayant déjà des notions maîtrisées sur le sujet et souhaitant se perfectionner.

Pré-requis de la formation

La participation à cette formation requiert d'avoir de solides connaissances et expériences sur le sujet.

Moyens pédagogiques
Moyens pédagogiques

Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences

Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation

Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones

Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert

Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements

Evaluation de la formation

L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.

Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :

A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service

A froid, 40 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail

Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation