Objectifs et compétences visées de la formation
Maîtriser la réglementation applicable
Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière
Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné
E-Start
Programme de cette formation
Le périmètre de la fonction conformité et compliance
Les objectifs attribués à la fonction
L’organisation de la fonction Compliance
Le déploiement au quotidien de la conformité auprès des opérationnels
Le reporting en matière de conformité
Le bilan de la banque
Typologie des risques
Environnement réglementaire et Bâle 2 - Bâle 3
Le risque de marché : taux, change, action
Le risque de crédit-contrepartie
Le risque opérationnel : réalité et gestion
Le risque global de taux
Mesure et gestion du risque de liquidité
Calcul de fonds propres réglementaires, coût du risque et exigences de rentabilités
Évolutions réglementaires à venir (TLAC, MREL, Bâle 3 finalisé) : quelles conséquences pour les banques ?
LCB-FT : définitions et enjeux
LCB-FT : techniques de blanchiment
Le dispositif juridique de la lutte contre le blanchiment
L’identification de la relation d’affaires
L’approche par les risques
La classification des risques
L’organisation de l’Établissement
Conclusion
Enjeux technico-économiques et contexte juridique du big data
Principes d'accountability et de privacy by design
Propriété des données
E-Coach
A qui s'adresse cette formation
Compliance officers en fonction ou en devenir - Directeurs/Responsables juridiques - Juristes d'entreprise - Risk managers - Toute personne impliquée dans la mise en place de programmes de conformité au sein de sa structure
Pré-requis de la formation
Avoir suivi le tronc commun du parcours "Compliance officer" :
Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
A froid, 40 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
- 29 Sep. au 2 nov. 2022