Objectifs et compétences visées de la formation
Maîtriser la méthodologie de la compliance
Assurer le déploiement et la mise en oeuvre d'un programme de compliance
Mettre en oeuvre le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné
E-Start
Programme de cette formation
Module 1 - Champ d'application
Module 2 - Responsabilités et sanctions
Module 3 - Situations à risque
Module 4 - Signaler un fait
Module 5 - Conduite à tenir
Situer le contexte de la compliance
Intégrer les enjeux et bénéfices d'une démarche de compliance
Délimiter le périmètre d'intervention de la compliance
Appliquer la méthodologie de déploiement d'un programme de compliance
Mettre en place les mécanismes de suivi adéquats
Sélectionner les outils de compliance adéquats
Diffuser une culture de conformité et de gestion du changement
Intégrer les gains attendus d'une cartographie des risques
Délimiter les risques à retenir
Choisir le mode de protection adapté aux risques identifiés
Identifier les risques
Analyser les risques propres à l'entreprise et leur gravité
Décrypter les dispositifs de maîtrise ou de traitement des risques adaptés
Formaliser la cartographie des risques
Élaborer un plan de gestion des risques
Décrire l'environnement et les exigences réglementaires du contrôle interne
Appréhender la notion de contrôle interne et les référentiels existants
Positionner le contrôle interne dans le contexte de l'entreprise
Déployer la démarche de contrôle interne
Prévoir le cadre organisationnel de la gestion des risques
Analyser les dispositifs de maîtrise des risques existants
Proposer des plans de renforcement et de maîtrise du contrôle interne
Implémenter un processus de pilotage et de reporting adapté
Mesurer l'efficacité des contrôles-clés déployés
Mettre en place un système de management du contrôle interne
Expliquer la notion de fraude
Analyser les schémas de fraude par cycle
Déterminer les outils à implémenter
Examen analytique et signaux d'alerte
Sondage et analyses de données
Techniques d'entretien et d'audit spécifiques
Remontées d'informations sensibles par hotline
Définir les contours du projet
Déterminer les éléments internes associés
Intégrer le projet juridique à la stratégie de l'entreprise
Prévoir une organisation agile et évolutive
Coordonner la collaboration entre les parties prenantes
Responsabiliser les parties prenantes
Garantir la visibilité du projet
Développer des indicateurs clés de performance
E-Coach
A qui s'adresse cette formation
Compliance officers en fonction ou en devenir - Directeurs/Responsables juridiques - Juristes d'entreprise - Risk managers - Toute personne impliquée dans la mise en place de programmes de conformité au sein de sa structure
Pré-requis de la formation
Avoir des connaissances généralistes en droit et/ou une expérience juridique, financière ou de risk management en entreprise
Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
A froid, 40 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
- 22 Sep. au 16 déc. 2022