Compliance, audit et risques

Connaître les missions du Data Protection Officer (DPO) et savoir les mettre en œuvre.Établir un programme de mise en conformité au RGPD et savoir prioriser les actions par une approche basée sur les risques.Proposer une organisation adaptée autour du DPO.

Savoir évaluer les risques de compliance au niveau d'une entreprise. Définir un programme de compliance adéquat (procédure et acteurs). S'assurer de la bonne application du programme mis en place dans l'entreprise (formation, contrôle interne).

Appréhender vos besoins en matière de méthodologie.Identifier les meilleurs pratiques en matière de compliance « juridique ». Mettre en place les procédures adéquates pour protéger son entreprise.

Maîtriser les enjeux et obligations liées à la protection des données.Savoir rédiger des déclarations et demandes d'autorisation.Intégrer les nouvelles obligations issues du règlement européen sur la protection des données (RGDP - GDPR) et de la loi Informatique et Libertés modifiée.

Connaître les règles de pratiques anticoncurrentielles, ententes, positions dominantes, concentrations et mettre en conformité ses pratiques.Anticiper les risques de sanctions du droit de la concurrence (autorités nationale et européennes de concurrence, actions en dommages et intérêts).Acquérir les réflexes pour mieux identifier les risques encourus par l'entreprise et les éviter.

Être sensibilisé de manière efficace à la problématique du blanchiment.Connaître les obligations en matière de lutte anti-blanchiment et notamment les risques pénaux et professionnels.Comprendre de manière concrète et pédagogique (par des schémas et cas réels) l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.

Connaître l’actualité en matière d’anti-corruption et de compliance (loi Sapin II et ses décrets)Maîtriser le contenu du programme de conformité en 8 points issu de la loi Sapin IIPrévenir le risque de corruption par une cartographie des risques adaptée et l’actualisation constante du programme pour que celui-ci reste efficace et se préparer aux contrôles de l’Agence anti-corruption

Identifier les différentes formes de cyberattaques.Maîtriser les mesures à mettre en place pour prévenir les attaques informatiques et sécuriser les systèmes.Se mettre en conformité avec la Directive NIS et le RGPD.

Savoir détecter, évaluer et prévenir les risques fiscaux encourus par l'entreprise en matière d'IS et de TVA.Identifier et corriger les erreurs décelées.Sécuriser les tâches de compliance fiscale.

Connaître les mécanismes qui donnent fréquemment naissance à des erreurs techniques en matière de TVA.Savoir élaborer une typologie des risques TVA dans l'entreprise dans une optique d'audit.Mettre en place des procédures de contrôle et de correction de ces risques.

Connaître les mentions légales obligatoires qui doivent figurer sur une facture.Savoir facturer et/ou récupérer la TVA.Gérer les cas d'application de retenues à la source liées aux opérations internationales.

Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise. Savoir évaluer précisément les risques fiscaux encourus (droits en principal, intérêts, pénalités).Maîtriser les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal.

Connaître les réglementations et contraintes encadrant le Risk Management et les responsabilités.Savoir utiliser les outils et méthodes de gestion de risques immobiliers et maîtriser les meilleures pratiques du marché.Utiliser les assurances et moyens de financement des risques pour assurer la pérennité des projets.

Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative.Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre.Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.

Comprendre la véritable problématique du blanchiment pour appréhender l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.Organiser la prévention contre les risques de blanchiment.Synthétiser les obligations professionnelles et se préparer aux contrôles des différents régulateurs (ACPR, AMF, ARJEL, CNS).

Maîtriser les principes fondamentaux de l'audit interne et le contenu des différentes étapes d'une mission d'audit.Connaître les outils et les techniques de l'auditeur interne.Évaluer les interactions entre audit interne, contrôle interne, risk management, contrôle de gestion et commissariat aux comptes.

Comprendre l'intérêt de mettre en place une cartographie des risques.Acquérir une méthodologie d'élaboration de cet outil.Faire de la cartographie des risques un élément-clé de la politique de maîtrise des risques de l'entreprise.

Connaître les obligations réglementaires et les référentiels de contrôle interne.Adopter une démarche pragmatique d’analyse et de maîtrise des risques opérationnels.Identifier les contrôles-clés et procéder à l’évaluation du dispositif de contrôle interne.S’assurer de l’adéquation du dispositif de contrôle interne avec les objectifs de l’entreprise.

Déployer efficacement le dispositif de contrôle interne à tous les niveaux de l’entreprise.Savoir mobiliser l’ensemble des acteurs et intégrer la culture du contrôle interne dans le management de l’entreprise.Faire du contrôle interne un levier d’amélioration continue.

Appréhender le périmètre d’intervention de la fonction conformité/compliance, définir ses rôles et responsabilités.Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude (détournement d'actifs, corruption, falsification des états financiers...) du fait d'un salarié ou d'un dirigeant.Savoir reconnaître les principaux mécanismes de fraude.Organiser la prévention et mettre en œuvre les techniques de détection.

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Maîtriser les techniques et les outils de l'audit financier.Être en mesure d'émettre une opinion sur la qualité de l'information financière produite par l'entreprise auditée.Connaître le cadre légal de la fonction d’auditeur financier.

Maîtriser, étape par étape, le processus de contrôle des comptes. S'approprier et savoir mettre en œuvre les outils pratiques de révision des comptes.Être en mesure de valider les états financiers de façon pertinente et autonome.

Mettre en œuvre les méthodes et les outils qu'un auditeur (interne ou externe) utilise dans sa mission d'audit de la paie et de la rémunération.Être en mesure de détecter les éventuelles erreurs impactant les documents de paie : bulletins de salaires, déclarations sociales, DADS...Savoir établir un rapport d'audit de la paie et des rémunérations.

Connaître les obligations auxquelles sont soumises les entreprises en matière de législation sociale. Évaluer le système de contrôle interne et identifier les principaux risques de non-conformité à la réglementation sociale.Mettre en œuvre les tests permettant d’étayer les conclusions de l’audit.

Acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit d’acquisition dans ses différents aspects : juridique, fiscal, comptable et financier.Savoir utiliser à bon escient les services d'experts (cabinets d’avocats, d’audit, banques d’affaires).Être le garant de la cohérence d’ensemble du projet d’acquisition.

Appréhender le rôle et la démarche du contrôle interne de la trésorerie.Identifier les différents risques sur les opérations de trésorerie et les moyens de paiement.Déterminer les actions à mettre en place pour améliorer son contrôle interne et détecter les risques.

Savoir détecter, évaluer et prévenir les risques fiscaux encourus par l'entreprise en matière d'IS et de TVA.Identifier et corriger les erreurs décelées.Sécuriser les tâches de compliance fiscale.

Maîtriser les fondamentaux de l’audit interne.Appréhender les étapes de la conduite de mission d’audit.Avoir un aperçu du cadre réglementaire.

Auditer les principaux contrats d’entreprise.Évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles.Émettre des recommandations afin de réduire le risque contractuel.

Que va vous apporter ce Certificat ?

• Maîtriser la méthodologie de la compliance
• Acquérir des compétences utiles pour élaborer, mettre en place et déployer un programme de compliance
• Renforcer vos compétences dans votre secteur d’activité, pour identifier, apprécier et prévenir les risques

Que va vous apporter le Certificat Audit financier et opérationnel ? 

• La démarche d'analyse et de maîtrise des risques opérationnels
• Les techniques et outils de contrôle des comptes annuels permettant d'émettre une opinion sur les états financiers audités
• Selon les options choisies, acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit dans un domaine spécifique [paie, fiscalité, acquisition d'entreprise, fraude,...]