Formation Compliance, audit et risques

Réaliser une cartographie des risques permettant d'élaborer un plan de gestion des risques

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif de contrôle interne mis en place

Mettre en oeuvre les techniques et les outils de l'audit financier permettant d'évaluer la conformité de l'information comptable et financière

Exploiter le FEC pour l'analyse des flux et le contrôle des comptes pour évaluer les risques

Monter et suivre un programme de conformité en matière de données personnelles

Évaluer les risques numériques et repérer les failles de sécurité

Gérer les contrôles de la CNIL 

Le compliance Officer a une obligation d'information et dans certains cas de formation de l'ensemble des salariés

Appliquer dans l'entreprise les règles relatives à la protection des données personnelles en intégrant l'environnement législatif et réglementaire

Cerner le cadre législatif, réglementaire et normatif de la RSE

Maîtriser les règles essentielles du droit de la concurrence et intégrer les enjeux liés à la conformité en la matière

Promouvoir et piloter la compliance au sein de l'organisation

Appréhender son rôle de compliance officer et maîtriser les méthodes et outils

Assurer le déploiement et la mise en oeuvre d'un programme de compliance

Mettre en oeuvre le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Intégrer toutes les étapes du cycle de vie d'un contrat

Mettre en place des outils nécessaires à la bonne exécution des contrats

Organiser le contrôle des comptes et son suivi jusqu'au rapport de révision

Utiliser les techniques et les outils de révision des comptes

Dresser un état des lieux des procédures internes en mettant en oeuvre les techniques et les outils de l'audit financier

Etablir le rapport d'audit présentant l'appréciation de la qualité de l'information comptable et financière produite par l'entreprise

Réaliser l'analyse des flux et le contrôle des comptes à partir des données du FEC pour évaluer les risques et conseiller l'entreprise

Sélectionner les outils complémentaires à mettre en place permettant d'approfondir l'analyse des données du FEC

Détecter les éventuelles erreurs opérées lors de l’établissement des comptes consolidés

Évaluer le processus d'établissement des comptes consolidés

Rechercher les informations financières dans les états financiers consolidés

Elaborer une méthodologie d'analyse financière des comptes consolidés

Réaliser une cartographie des risques permettant d'élaborer un plan de gestion des risques

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif de contrôle interne mis en place

Mettre en oeuvre les techniques et les outils de l'audit financier permettant d'évaluer la conformité de l'information comptable et financière

Exploiter le FEC pour l'analyse des flux et le contrôle des comptes pour évaluer les risques

Réaliser une mission d'audit interne en mettant en œuvre les techniques et les outils adaptés

Opérer la clôture de la mission en organisant la restitution et le suivi des recommandations

Rédiger les constats, l'analyse des risques et les recommandations.

Présenter le rapport d'audit, les plans d'action et le processus de suivi 

Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif mis en place

Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.

Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

S'approprier la méthodologie de la cartographie des risques

Mettre en place une cartographie des risques adaptée 

Mettre en place les dispositifs de prévention de la fraude

Utiliser les techniques de détection et les outils informatiques innovants

Identifier les différents risques sur les opérations de trésorerie et les moyens de paiement

Mettre en oeuvre un plan d'actions de contrôle des risques de trésorerie

Analyser les opportunités et les risques liés à l'opération en examinant de manière approfondie les aspects comptables, financiers, juridiques et fiscaux de l'entreprise ciblée

Etablir un rapport d'audit d'acquisition circonstancié afin d'envisager les éventuelles garanties à acter pour finaliser l'opération

Etablir un audit de paie conforme aux exigences

Planifier la sécurisation de la paie

Evaluer le risque fiscal induit

Réaliser les contrôles de cohérence usuels

Evaluer le risque fiscal induit

Réaliser les contrôles de cohérence usuels

Conduire un audit fiscal de l'ERP de l'entreprise

Envisager des mesures correctives

Facturer et/ou récupérer la TVA conformément aux règles en vigueur

Gérer les cas d'application de retenues à la source liées aux opérations internationales

Élaborer une typologie des risques TVA dans l'entreprise dans une optique d'audit

Mettre en place des procédures de contrôle et de correction de ces risques

Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise à partir de l'étude des comptes de bilan

Examiner les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal des produits et charges comptabilisés

Élaborer un rapport de due diligence fiscale

Utiliser un rapport de due diligence fiscale dans le cadre d'une opération de croissance externe

Cerner les menaces (individuelles et professionnelles) liées à l'usage du numérique

Mettre en place les fondamentaux d'une hygiène numérique

Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre.

Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.

Délimiter le périmètre des travaux de conformité associés

Mettre en place un programme de conformité adapté

Délimiter les obligations et responsabilités en matière de LAB

Mettre en place les dispositifs de conformité adaptés au sein de l'entreprise

Mettre en oeuvre et contrôler les obligations et mesures issues de la MIF

Relever les points d'attention particuliers relatifs à la LCBFT

Identifier les relations d'affaires avec des « US personnes »

Comparer FATCA et la règlementation Lutte Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme (LCB-FT)

Conseiller son client dans la définition de l’assurance emprunteur

Gérer la vie du contrat et les sinistres en accompagnant son client dans la durée

Synthétiser et intégrer les enjeux opérationnels et commerciaux pour l'établissement

Faire le lien de la DDA avec les réformes PRIPS et MIF2

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Déployer un programme de compliance au sein de sa structure

Manager le dispositif de conformité déployé

Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.

Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif mis en place

Mettre en place les dispositifs de prévention de la fraude

Utiliser les techniques de détection et les outils informatiques innovants

S'approprier la méthodologie de la cartographie des risques

Mettre en place une cartographie des risques adaptée 

Cartographier les infractions pénales liées à la vie des affaires

Mettre en place les mesures de prévention du risque pénal

Élaborer une stratégie de défense en cas de poursuite pénale 

Mesurer l'étendue des responsabilités et moyens de défense opposables

Faire face aux recherches de responsabilité et poursuites 

Identifier les moyens de défense offerts selon le type de responsabilité engagée

Agir en défense en cas de poursuites

Rédiger une délégation de pouvoirs adaptée

Assurer le suivi des délégations de pouvoirs mises en place

Rédiger des délégations conformes

Suivre l’exécution des délégations mises en place

Mettre en œuvre une démarche de maîtrise des risques

Cartographier les risques de non-conformité

Identifier les pratiques d'entreprise combinant gouvernance et compliance

Mettre en place les procédures requises

Identifier le contenu des dispositifs de conformité à implémenter

Mettre en place les premiers jalons du dispositif anti-corruption au sein de l'entreprise 

Cerner les prescriptions légales et réglementaires

Adopter un comportement approprié pour se prémunir et combattre la corruption

Évaluer le risque de corruption au sein de l'entreprise

Mettre en place un programme de conformité adapté 

Construire une cartographie des risques liés à la corruption

Mettre en place les procédures d'évaluation et tiers, clients et fournisseurs

Traiter la crise survenant au sein de l'entreprise

Gérer la sortie de crise

Prévenir les risques au niveau d'une entreprise ou d'un groupe d'entreprises

S’assurer de la bonne application du dispositif dans l'entreprise

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction

Repérer les situations à risque

Identifier la conduite à tenir face à un cas de corruption

Repérer les situations à risque et signaler un fait

Identifier la conduite à tenir

Délimiter le périmètre des travaux de conformité associés

Mettre en place un programme de conformité adapté

Délimiter les obligations et responsabilités en matière de LAB

Mettre en place les dispositifs de conformité adaptés au sein de l'entreprise

Élaborer un programme de conformité adapté à la situation de l'entreprise

Mettre en place les actions de suivi et les mesures rectificatives nécessaires 

Faire l'état des lieux des obligations et responsabilités pesant sur son entreprise

Mettre en place les mécanismes contractuels propres à encadrer les risques

Se préparer à la survenance d'un contrôle des autorités administratives compétentes 

Piloter l'audit, du projet à la gestion des opérations

Mettre en place les actions correctives adéquates

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction 

Monter et suivre un programme de conformité en matière de données personnelles

Évaluer les risques numériques et repérer les failles de sécurité

Gérer les contrôles de la CNIL 

Définir le rôle du DPO

Caractériser les spécificités du traitement des données

Elaborer un programme de mise en conformité des données personnelles

Rédiger sa documentation de conformité

Les implémenter de manière opérationnelle dans l'entreprise

Adopter une démarche constructive de mise en conformité au RGPD

Organiser la gestion des demandes des personnes concernées

Elaborer une stratégie appropriée pour prévenir la survenance du risque

Intégrer les aspects juridiques et organisationnels de gouvernance et de sécurité des données

Réagir à une faille de sécurité

Se repérer dans le cadre normatif et non-normatif de la RSE

Mettre en pratique la RSE dans son entreprise ou son organisation

Préciser le cadre réglementaire et normatif à respecter pour assurer la mise en conformité

Définir les étapes essentielles de sa démarche RSE

Construire un plan d'action de la démarche RSE dans son organisation

Préparer l'ensemble des actions nécessaires à l'audit

Construire un formulaire d'audit adapté pour évaluer la conformité réglementaire de son entreprise en HSE

Lister les infractions en rapport à la cybercriminalité

Mettre en place des stratégies efficaces pour traiter de la gestion de crise

Mener la cartographier les risques et l'évaluation de ses clients et fournisseurs

Assurer le déploiement et le suivi d'un programme anticorruption

Constituer un dispositif d'alerte interne et une stratégie de gestion de crise

Appliquer dans l'entreprise les règles relatives à la protection des données personnelles en intégrant l'environnement législatif et réglementaire

Cerner le cadre législatif, réglementaire et normatif de la RSE

Maîtriser les règles essentielles du droit de la concurrence et intégrer les enjeux liés à la conformité en la matière

Promouvoir et piloter la compliance au sein de l'organisation

Appréhender son rôle de compliance officer et maîtriser les méthodes et outils

Le compliance Officer a une obligation d'information et dans certains cas de formation de l'ensemble des salariés

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Intégrer toutes les étapes du cycle de vie d'un contrat

Mettre en place des outils nécessaires à la bonne exécution des contrats

Actualiser son/ses programme/s de compliance à l'aune de l'actualité

Se préparer aux contrôles de l'AFA

Cerner les menaces (individuelles et professionnelles) liées à l'usage du numérique

Mettre en place les fondamentaux d'une hygiène numérique