Compliance, audit et risques

Connaître les missions du Data Protection Officer (DPO) et savoir les mettre en œuvre.Établir un programme de mise en conformité au RGPD et savoir prioriser les actions par une approche basée sur les risques.Proposer une organisation adaptée autour du DPO.

Maîtriser les enjeux et obligations liées à la protection des données.Savoir rédiger des déclarations et demandes d'autorisation.Intégrer les nouvelles obligations issues du règlement européen sur la protection des données (RGDP - GDPR).

Savoir évaluer les risques de compliance au niveau d'une entreprise. Définir un programme de compliance adéquat (procédure et acteurs). S'assurer de la bonne application du programme mis en place dans l'entreprise (formation, contrôle interne).

Cerner les notions de pratiques anticoncurrentielles, ententes, positions dominantes, concentrations pour mieux anticiper les risques.Maîtriser les règles et sanctions du droit de la concurrence (national et de l'Union européenne) et mettre en conformité ses pratiques.Acquérir les réflexes pour mieux identifier les risques encourus par l'entreprise et les éviter.

Être sensibilisé de manière efficace à la problématique du blanchiment.Connaître les obligations en matière de lutte anti-blanchiment et notamment les risques pénaux et professionnels.Comprendre de manière concrète et pédagogique (par des schémas et cas réels) l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.

Connaître l’actualité en matière d’anti-corruption et de compliance (loi Sapin II et ses décrets)Maîtriser le contenu du programme de conformité en 8 points issu de la loi Sapin IIPrévenir le risque de corruption par une cartographie des risques adaptée et l’actualisation constante du programme pour que celui-ci reste efficace et se préparer aux contrôles de l’Agence anti-corruption

Savoir détecter, évaluer et prévenir les risques fiscaux encourus par l'entreprise en matière d'IS et de TVA.Identifier et corriger les erreurs décelées.Sécuriser la gestion fiscale de l'entreprise.

Savoir vérifier les avis d’imposition de CFE (Cotisation Foncière de l'Entreprise) émis par l’administration fiscale.Savoir détecter et corriger les erreurs décelées dans les déclarations de CVAE (Cotisation sur la Valeur Ajoutée des Entreprises) souscrites par l’entreprise.Optimiser la gestion de la fiscalité locale de l'entreprise.

Connaître les mécanismes qui donnent fréquemment naissance à des erreurs techniques en matière de TVA.Savoir élaborer une typologie des risques TVA dans l'entreprise dans une optique d'audit.Mettre en place des procédures de contrôle et de correction de ces risques.

Connaître les mentions légales obligatoires qui doivent figurer sur une facture.Savoir facturer et/ou récupérer la TVA.Gérer les cas d'application de retenues à la source liées aux opérations internationales.

Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise. Savoir évaluer précisément les risques fiscaux encourus (droits en principal, intérêts, pénalités).Maîtriser les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal.

Connaître les réglementations et contraintes encadrant le Risk Management et les responsabilités.Savoir utiliser les outils et méthodes de gestion de risques immobiliers et maîtriser les meilleures pratiques du marché.Utiliser les assurances et moyens de financement des risques pour assurer la pérennité des projets.

Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative.Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre.Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.

Comprendre la véritable problématique du blanchiment pour appréhender l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.Organiser la prévention contre les risques de blanchiment.Synthétiser les obligations professionnelles et se préparer aux contrôles des différents régulateurs (ACPR, AMF, ARJEL, CNS).

Maîtriser les principes fondamentaux de l'audit interne et le contenu des différentes étapes d'une mission d'audit.Connaître les outils et les techniques de l'auditeur interne.Évaluer les interactions entre audit interne, contrôle interne, risk management, contrôle de gestion et commissariat aux comptes.

Appréhender le périmètre d’intervention de la fonction conformité/compliance, définir ses rôles et responsabilités.Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

Connaître les obligations réglementaires et les référentiels de contrôle interne.Adopter une démarche pragmatique d’analyse et de maîtrise des risques opérationnels.Identifier les contrôles-clés et procéder à l’évaluation du dispositif de contrôle interne.S’assurer de l’adéquation du dispositif de contrôle interne avec les objectifs de l’entreprise.

Déployer efficacement le dispositif de contrôle interne à tous les niveaux de l’entreprise.Savoir mobiliser l’ensemble des acteurs et intégrer la culture du contrôle interne dans le management de l’entreprise.Faire du contrôle interne un levier d’amélioration continue.

Comprendre l'intérêt de mettre en place une cartographie des risques.Acquérir une méthodologie d'élaboration de cet outil.Faire de la cartographie des risques un élément-clé dans la politique de maîtrise des risques mise en œuvre par l'entreprise.

Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude (détournement d'actifs, corruption, falsification des états financiers...) du fait d'un salarié ou d'un dirigeant.Savoir reconnaître les principaux mécanismes de fraude.Organiser la prévention et mettre en œuvre les techniques de détection.

connaître les impacts de la loi Sapin 2 en matière de compliance et anti-corruptionidentifier les situations à risques pour déterminer une cartographie des risquesmettre en place la procédure d’alerteAssimilate the fundamentals of the Sapin Law II, anti-corruption sectionIdentify risk situations, report act (alert procedure) and acquire good anti-corruption practicesIdentify what to do with concrete examples

Maîtriser les techniques et les outils de l'audit financier.Être en mesure d'émettre une opinion sur la qualité de l'information financière produite par l'entreprise auditée.Connaître le cadre légal de la fonction d’auditeur financier.

Maîtriser, étape par étape, le processus de contrôle des comptes. S'approprier et savoir mettre en œuvre les outils pratiques de révision des comptes.Être en mesure de valider les états financiers de façon pertinente et autonome.

Acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit d’acquisition dans ses différents aspects : juridique, fiscal, comptable et financier.Savoir utiliser à bon escient les services d'experts (cabinets d’avocats, d’audit, banques d’affaires).Être le garant de la cohérence d’ensemble du projet d’acquisition.

Maîtriser les fondamentaux de l’audit interne.Appréhender les étapes de la conduite de mission d’audit.Avoir un aperçu du cadre réglementaire.

Appréhender le rôle et la démarche du contrôle interne de la trésorerie.Identifier les différents risques sur les opérations de trésorerie et les moyens de paiement.Déterminer les actions à mettre en place pour améliorer son contrôle interne et détecter les risques.

Mettre en œuvre les méthodes et les outils qu'un auditeur (interne ou externe) utilise dans sa mission d'audit de la paie et de la rémunération.Être en mesure de détecter les éventuelles erreurs impactant les documents de paie : bulletins de salaires, déclarations sociales, DADS...Savoir établir un rapport d'audit de la paie et des rémunérations.

Connaître les obligations auxquelles sont soumises les entreprises en matière de législation sociale. Évaluer le système de contrôle interne et identifier les principaux risques de non-conformité à la réglementation sociale.Mettre en œuvre les tests permettant d’étayer les conclusions de l’audit.

Auditer les principaux contrats d’entreprise.Évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles.Émettre des recommandations afin de réduire le risque contractuel.

Maîtriser les principes fondamentaux de l'audit interne, ses outils et techniques, ainsi que le contenu des différentes étapes d'une mission d'audit.Adopter une démarche pragmatique d’analyse et de maîtrise des risques opérationnels.Identifier les contrôles-clés et procéder à l’évaluation du dispositif de contrôle interne.Déployer efficacement le dispositif de contrôle interne à tous les niveaux de l’entreprise (mobilisation de l’ensemble des acteurs) pour faire du contrôle interne un levier d’amélioration continue.

Maîtriser la démarche d'évaluation d'une entreprise dans le cadre d'une cession, d'une acquisition ou d'une restructuration.Savoir choisir les outils d’évaluation adéquats en fonction des particularités de l'entreprise et du contexte.Dans le cadre d'une acquisition, acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit dans ses différents aspects : juridique, fiscal, comptable et financier.Être le garant de la cohérence d’ensemble du projet d’acquisition.

Que va vous apporter le Certificat Audit financier et opérationnel ? 

• La démarche d'analyse et de maîtrise des risques opérationnels
• Les techniques et outils de contrôle des comptes annuels permettant d'émettre une opinion sur les états financiers audités
• Selon les options choisies, acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit dans un domaine spécifique (paie, fiscalité, acquisition d'entreprise, fraude,...)

Que va vous apporter ce Certificat ?

• Maîtriser la méthodologie de la compliance
• Acquérir des compétences utiles pour élaborer, mettre en place et déployer un programme de compliance
• Renforcer vos compétences dans votre secteur d’activité, pour identifier, apprécier et prévenir les risques

Vous serez en mesure de :

• Définir le rôle, les missions de la personne en charge de la compliance au sein de son entreprise
• Savoir mettre en place un programme de compliance
• Maîtriser les évolutions réglementaires et nouvelles normes pour une mise en conformité efficace au sein de son entreprise