Formation Compliance, audit et risques

Utiliser les techniques et les outils de révision des comptes pour assurer la fiabilité des comptes

Réaliser une cartographie des risques permettant d'élaborer un plan de gestion des risques

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif de contrôle interne mis en place

Mettre en œuvre les techniques et les outils de l'audit financier permettant d'évaluer la conformité de l'information comptable et financière

Exploiter le fichier des écritures comptables (FEC) pour l'analyse des flux et le contrôle des comptes pour évaluer les risques

Cerner les règles du pilotage de la protection des données personnelles de l'entreprise

Monter et suivre un programme de conformité en matière de données personnelles

Évaluer les risques numériques et repérer les failles de sécurité

Gérer les contrôles de la CNIL 

Comprendre les enjeux d'une politique anticorruption pour son entreprise / entité

Appliquer dans l'entreprise les règles relatives à la protection des données personnelles en intégrant l'environnement législatif et réglementaire

Cerner le cadre législatif, réglementaire et normatif de la RSE

Maîtriser les règles essentielles du droit de la concurrence et intégrer les enjeux liés à la conformité en la matière

Promouvoir et piloter la compliance au sein de l'organisation

Appréhender son rôle de compliance officer et maîtriser les méthodes et outils

S'approprier la méthodologie de la compliance

Assurer le déploiement et la mise en oeuvre d'un programme de compliance

Mettre en oeuvre le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Identifier les risques en matière de corruption pour l'entreprise et ses dirigeants

Mener la cartographier les risques et l'évaluation de ses clients et fournisseurs

Assurer le déploiement et le suivi d'un programme anticorruption

Constituer un dispositif d'alerte interne et une stratégie de gestion de crise

Déterminer les aspects juridiques, financiers, commerciaux et relationnels de la gestion de contrats

Intégrer toutes les étapes du cycle de vie d'un contrat

Mettre en place des outils nécessaires à la bonne exécution des contrats

Préparer en amont la démarche de révision des comptes

Organiser le contrôle des comptes et son suivi jusqu'au rapport de révision

Utiliser les techniques et les outils de révision des comptes

Appréhender le cadre légal et institutionnel de l'audit financier

Dresser un état des lieux des procédures internes en mettant en oeuvre les techniques et les outils de l'audit financier

Etablir le rapport d'audit présentant l'appréciation de la qualité de l'information comptable et financière produite par l'entreprise

Comprendre la structuration du FEC pour en faire un outil de fiabilisation des comptes et d'opportunité d'analyse

Réaliser l'analyse des flux et le contrôle des comptes à partir des données du FEC pour évaluer les risques et conseiller l'entreprise

Sélectionner les outils complémentaires à mettre en place permettant d'approfondir l'analyse des données du FEC

Mettre en œuvre les contrôles-clés assurant la correcte réalisation des opérations de consolidation

Détecter les éventuelles erreurs opérées lors de l’établissement des comptes consolidés

Évaluer le processus d'établissement des comptes consolidés

Préciser les spécificités des comptes consolidés nécessaires à l'appréciation financière

Rechercher les informations financières dans les états financiers consolidés

Elaborer une méthodologie d'analyse financière des comptes consolidés

Utiliser les techniques et les outils de révision des comptes pour assurer la fiabilité des comptes

Réaliser une cartographie des risques permettant d'élaborer un plan de gestion des risques

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif de contrôle interne mis en place

Mettre en œuvre les techniques et les outils de l'audit financier permettant d'évaluer la conformité de l'information comptable et financière

Exploiter le fichier des écritures comptables (FEC) pour l'analyse des flux et le contrôle des comptes pour évaluer les risques

Etablir un plan d'audit conforme aux objectifs de la mission

Réaliser une mission d'audit interne en mettant en œuvre les techniques et les outils adaptés

Opérer la clôture de la mission en organisant la restitution et le suivi des recommandations

Intégrer le cadre juridique et les enjeux du contrôle interne

Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif mis en place

Appréhender le périmètre d’intervention de la fonction conformité/compliance, définir ses rôles et responsabilités.

Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.

Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

Justifier le recours à la cartographie des risques

S'approprier la méthodologie de la cartographie des risques

Mettre en place une cartographie des risques adaptée 

Identifier la notion et les principaux mécanismes de fraude

Mettre en place les dispositifs de prévention de la fraude

Utiliser les techniques de détection et les outils informatiques innovants

Définir le rôle et la démarche du contrôle interne de la trésorerie

Identifier les différents risques sur les opérations de trésorerie et les moyens de paiement

Mettre en oeuvre un plan d'actions de contrôle des risques de trésorerie

Adapter le cadre de la mission d'audit au contexte de l'opération d'acquisition

Analyser les opportunités et les risques liés à l'opération en examinant de manière approfondie les aspects comptables, financiers, juridiques et fiscaux de l'entreprise ciblée

Etablir un rapport d'audit d'acquisition circonstancié afin d'envisager les éventuelles garanties à acter pour finaliser l'opération

Préciser le cadre d'application et les enjeux d'un audit

Etablir un audit de paie conforme aux exigences

Planifier la sécurisation de la paie

Examiner les déclarations de TVA et de résultat fiscal (régime IS) pour détecter les erreurs fréquemment commises et les corriger

Evaluer le risque fiscal induit

Réaliser les contrôles de cohérence usuels

Examiner les déclarations de TVA et de résultat fiscal (régime IS) pour détecter les erreurs fréquemment commises et les corriger

Evaluer le risque fiscal induit

Réaliser les contrôles de cohérence usuels

Identifier les multiples contraintes fiscales à respecter

Conduire un audit fiscal de l'ERP de l'entreprise

Envisager des mesures correctives

Identifier les mentions légales obligatoires qui doivent figurer sur une facture

Facturer et/ou récupérer la TVA conformément aux règles en vigueur

Gérer les cas d'application de retenues à la source liées aux opérations internationales

Identifier les mécanismes qui donnent fréquemment naissance à des erreurs techniques en matière de TVA

Élaborer une typologie des risques TVA dans l'entreprise dans une optique d'audit

Mettre en place des procédures de contrôle et de correction de ces risques

Évaluer précisément les risques fiscaux encourus (droits en principal, intérêts, pénalités)

Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise à partir de l'étude des comptes de bilan

Examiner les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal des produits et charges comptabilisés

S'organiser pour produire un rapport de due diligence

Élaborer un rapport de due diligence fiscale

Utiliser un rapport de due diligence fiscale dans le cadre d'une opération de croissance externe

Identifier le contexte et les enjeux de la cybersécurité

Cerner les menaces (individuelles et professionnelles) liées à l'usage du numérique

Mettre en place les fondamentaux d'une hygiène numérique

Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative, sur la base de thèmes de conformité identifiés

Mettre en place une organisation et un plan d'actions tournés vers les objectifs à atteindre.

Contribuer à la diffusion d'une culture « Compliance » et mettre en place un reporting efficace

Intégrer les enjeux de la conformité dans la bancassurance

Délimiter le périmètre des travaux de conformité associés

Mettre en place un programme de conformité adapté

Intégrer le cadre juridique, les mécanismes et les acteurs de la LAB

Délimiter les obligations et responsabilités en matière de LAB

Mettre en place les dispositifs de conformité adaptés au sein de l'entreprise

Traduire en pratique les obligations réglementaires et les concilier avec les pratiques commerciales

Mettre en oeuvre et contrôler les obligations et mesures issues de la MIF

Relever les points d'attention particuliers relatifs à la LCBFT

Examiner le contexte légal et réglementaire en matière de LCB-FT

Identifier les situations à risques

Implémenter un programme de compliance

Distinguer les sanctions

Délimiter le cadre légal encadrant l’assurance emprunteur

Conseiller son client dans la définition de l’assurance emprunteur

Gérer la vie du contrat et les sinistres en accompagnant son client dans la durée

Anticiper les impacts organisationnels pour diminuer les risques de non-conformité

Identifier les relations d'affaires avec des « US persons »

Comparer FATCA et la règlementation Lutte Contre le Blanchiment des capitaux et le Financement du Terrorisme (LCB-FT)

Maîtriser la réglementation applicable

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Expliquer le contexte et les implications dans la relation client

Synthétiser et intégrer les enjeux opérationnels et commerciaux pour l'établissement

Faire le lien de la DDA avec les réformes PRIPS et MIF2

Maîtriser la réglementation applicable

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Mesurer l'opportunité d'adopter une démarche compliance

Déployer un programme de compliance au sein de sa structure

Manager le dispositif de conformité déployé

Appréhender le périmètre d’intervention de la fonction conformité/compliance, définir ses rôles et responsabilités.

Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.

Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.

Intégrer le cadre juridique et les enjeux du contrôle interne

Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne

Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif mis en place

Identifier la notion et les principaux mécanismes de fraude

Mettre en place les dispositifs de prévention de la fraude

Utiliser les techniques de détection et les outils informatiques innovants

Justifier le recours à la cartographie des risques

S'approprier la méthodologie de la cartographie des risques

Mettre en place une cartographie des risques adaptée 

Préciser le cadre économique et règlementaire du Risk Management dans le secteur financier.

Identifier les différentes sources de risque.

Expliquer les principaux modèles et indicateurs de risques usuels, les problèmes d’implémentation et d’estimation.

Identifier le risque pénal pesant sur l'entreprise

Cartographier les infractions pénales liées à la vie des affaires

Mettre en place les mesures de prévention du risque pénal

Élaborer une stratégie de défense en cas de poursuite pénale 

Evaluer les risques de mise en cause de la responsabilité du dirigeant

Mesurer l'étendue des responsabilités et moyens de défense opposables

Faire face aux recherches de responsabilité et poursuites 

Évaluer les risques de mise en cause de la responsabilité de l'entreprise et de ses dirigeants

Identifier les moyens de défense offerts selon le type de responsabilité engagée

Agir en défense en cas de poursuites

Déterminer les besoins de l'entreprise au regard des exigences en matière de compliance

Identifier les pratiques d'entreprise combinant gouvernance et compliance

Mettre en place les procédures requises

Intégrer le cadre juridique applicable à la délégation de pouvoirs

Rédiger une délégation de pouvoirs adaptée

Assurer le suivi des délégations de pouvoirs mises en place

Maîtriser le cadre juridique applicable

Rédiger des délégations conformes

Suivre l’exécution des délégations mises en place

Identifier le périmiètre de la maîtrise des risques

Mettre en œuvre une démarche de maîtrise des risques

Cartographier les risques de non-conformité

Expliquer la notion de corruption

Cerner les prescriptions légales et réglementaires

Adopter un comportement approprié pour se prémunir et combattre la corruption

Maîtriser le cadre légal national et international en matière de lutte anti-corruption

Évaluer le risque de corruption au sein de l'entreprise

Mettre en place un programme de conformité adapté 

Maîtriser la méthodologie générale de la cartographie des risques

Construire une cartographie des risques liés à la corruption

Mettre en place les procédures d'évaluation et tiers, clients et fournisseurs

Prévenir la survenance d'une crise au sein de l'entreprise par la mise en place d'un dispositif d'alerte de corruption adapté

Traiter la crise survenant au sein de l'entreprise

Gérer la sortie de crise

Utiliser le questionnaire de l’AFA pour mettre en place un dispositif de lutte contre la corruption et le trafic d’influence

Prévenir les risques au niveau d'une entreprise ou d'un groupe d'entreprises

S’assurer de la bonne application du dispositif dans l'entreprise

Expliquer le fonctionnement, les missions et les contrôles effectués par l'AFA

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction

Déterminer le champ d’application de la loi Sapin II, les responsabilités respectives et les sanctions applicables

Repérer les situations à risque

Identifier la conduite à tenir face à un cas de corruption

Determiner le champ d'application de la loi en matière d'anti-corruption, les responsabilités de chacun et les sanctions applicables

Repérer les situations à risque et signaler un fait

Identifier la conduite à tenir

Intégrer les enjeux de la conformité dans la bancassurance

Délimiter le périmètre des travaux de conformité associés

Mettre en place un programme de conformité adapté

Intégrer le cadre juridique, les mécanismes et les acteurs de la LAB

Délimiter les obligations et responsabilités en matière de LAB

Mettre en place les dispositifs de conformité adaptés au sein de l'entreprise

Évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles

Piloter l'audit, du projet à la gestion des opérations

Mettre en place les actions correctives adéquates

Décrire le cadre légal et les règles procédurales attachés aux contrôles et enquêtes locales ou diligentées à la demande de l’Autorité de la concurrence

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction 

Cerner les règles du pilotage de la protection des données personnelles de l'entreprise

Monter et suivre un programme de conformité en matière de données personnelles

Évaluer les risques numériques et repérer les failles de sécurité

Gérer les contrôles de la CNIL 

Cerner les obligations juridiques, techniques et organisationnelles des entités concernées par le RGPD

Définir le rôle du DPO

Caractériser les spécificités du traitement des données

Créer et tenir à jour son registre des traitements et réaliser les dossiers d’analyse d’impact

Elaborer un programme de mise en conformité des données personnelles

Rédiger sa documentation de conformité

Tirer les conséquences de l'audit de conformité

Les implémenter de manière opérationnelle dans l'entreprise

Adopter une démarche constructive de mise en conformité au RGPD

Identifier les droits des personnes et les moyens dont elles disposent pour les exercer

Organiser la gestion des demandes des personnes concernées

Elaborer une stratégie appropriée pour prévenir la survenance du risque

Examiner le contexte applicable en matière de protection des données personnelles

Intégrer les aspects juridiques et organisationnels de gouvernance et de sécurité des données

Réagir à une faille de sécurité

Expliquer les enjeux d’une démarche de responsabilité sociétale de l’entreprise (RSE) et de développement durable

Se repérer dans le cadre normatif et non-normatif de la RSE

Mettre en pratique la RSE dans son entreprise ou son organisation

Apprécier le niveau d'engagement de son entreprise en matière de démarche RSE

Préciser le cadre réglementaire et normatif à respecter pour assurer la mise en conformité

Définir les étapes essentielles de sa démarche RSE

Construire un plan d'action de la démarche RSE dans son organisation

Déterminer tous les enjeux d'un audit compliance HSE pour sa structure

Préparer l'ensemble des actions nécessaires à l'audit

Construire un formulaire d'audit adapté pour évaluer la conformité réglementaire de son entreprise en HSE

Identifier les risques de cyberattaques

Lister les infractions en rapport à la cybercriminalité

Mettre en place des stratégies efficaces pour traiter de la gestion de crise

Comprendre les enjeux d'une politique anticorruption pour son entreprise / entité

Appliquer dans l'entreprise les règles relatives à la protection des données personnelles en intégrant l'environnement législatif et réglementaire

Cerner le cadre législatif, réglementaire et normatif de la RSE

Maîtriser les règles essentielles du droit de la concurrence et intégrer les enjeux liés à la conformité en la matière

Promouvoir et piloter la compliance au sein de l'organisation

Appréhender son rôle de compliance officer et maîtriser les méthodes et outils

Maîtriser la réglementation applicable

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Maîtriser la réglementation applicable

Mettre en oeuvre un programme de conformité adapté aux enjeux de la matière

Assurer le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné

Analyser les dernières actualités en matière d'anti-corruption et de compliance

Actualiser son/ses programme/s de compliance à l'aune de l'actualité

Se préparer aux contrôles de l'AFA

Identifier le contexte et les enjeux de la cybersécurité

Cerner les menaces (individuelles et professionnelles) liées à l'usage du numérique

Mettre en place les fondamentaux d'une hygiène numérique

Identifier les risques en matière de corruption pour l'entreprise et ses dirigeants

Mener la cartographier les risques et l'évaluation de ses clients et fournisseurs

Assurer le déploiement et le suivi d'un programme anticorruption

Constituer un dispositif d'alerte interne et une stratégie de gestion de crise

Intégrer le cadre applicable à l'anti-corruption

Identifier le contenu des dispositifs de conformité à implémenter

Mettre en place les premiers jalons du dispositif anti-corruption au sein de l'entreprise 

Expliquer la notion de corruption

Cerner les prescriptions légales et réglementaires

Adopter un comportement approprié pour se prémunir et combattre la corruption

Maîtriser le cadre légal national et international en matière de lutte anti-corruption

Évaluer le risque de corruption au sein de l'entreprise

Mettre en place un programme de conformité adapté 

Maîtriser la méthodologie générale de la cartographie des risques

Construire une cartographie des risques liés à la corruption

Mettre en place les procédures d'évaluation et tiers, clients et fournisseurs

Prévenir la survenance d'une crise au sein de l'entreprise par la mise en place d'un dispositif d'alerte de corruption adapté

Traiter la crise survenant au sein de l'entreprise

Gérer la sortie de crise

Expliquer le fonctionnement, les missions et les contrôles effectués par l'AFA

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction

Déterminer le champ d’application de la loi Sapin II, les responsabilités respectives et les sanctions applicables

Repérer les situations à risque

Identifier la conduite à tenir face à un cas de corruption

Determiner le champ d'application de la loi en matière d'anti-corruption, les responsabilités de chacun et les sanctions applicables

Repérer les situations à risque et signaler un fait

Identifier la conduite à tenir

Cerner les règles du pilotage de la protection des données personnelles de l'entreprise

Monter et suivre un programme de conformité en matière de données personnelles

Évaluer les risques numériques et repérer les failles de sécurité

Gérer les contrôles de la CNIL 

Cerner les obligations juridiques, techniques et organisationnelles des entités concernées par le RGPD

Définir le rôle du DPO

Caractériser les spécificités du traitement des données

Créer et tenir à jour son registre des traitements et réaliser les dossiers d’analyse d’impact

Elaborer un programme de mise en conformité des données personnelles

Rédiger sa documentation de conformité

Identifier les droits des personnes et les moyens dont elles disposent pour les exercer

Organiser la gestion des demandes des personnes concernées

Elaborer une stratégie appropriée pour prévenir la survenance du risque

Examiner le contexte applicable en matière de protection des données personnelles

Intégrer les aspects juridiques et organisationnels de gouvernance et de sécurité des données

Réagir à une faille de sécurité

Identifier le contexte et les enjeux de la cybersécurité

Cerner les menaces (individuelles et professionnelles) liées à l'usage du numérique

Mettre en place les fondamentaux d'une hygiène numérique

Identifier les risques de cyberattaques

Lister les infractions en rapport à la cybercriminalité

Mettre en place des stratégies efficaces pour traiter de la gestion de crise

Caractériser la cybersécurité face aux risques identifiés

Déterminer les moyens juridiques de lutte contre le risque cyber

Encadrer les responsabilités afférentes

Identifier les risques dans l'univers cyber

Réagir à une cyber-attaque

Traiter les aspects juridiques de la crise

Rappeler les règles du droit de la concurrence applicables à l'entreprise

Élaborer un programme de conformité adapté à la situation de l'entreprise

Mettre en place les actions de suivi et les mesures rectificatives nécessaires

Décrire le cadre légal et les règles procédurales attachés aux contrôles et enquêtes locales ou diligentées à la demande de l’Autorité de la concurrence

Mettre en place les mesures internes nécessaires à la préparation d'un contrôle

Exercer les voies de recours adaptées en cas de sanction 

Identifier la réglementation produits applicable à chaque acteur

Faire l'état des lieux des obligations et responsabilités pesant sur son entreprise

Mettre en place les mécanismes contractuels propres à encadrer les risques

Se préparer à la survenance d'un contrôle des autorités administratives compétentes 

Expliquer les enjeux d’une démarche de responsabilité sociétale de l’entreprise (RSE) et de développement durable

Se repérer dans le cadre normatif et non-normatif de la RSE

Mettre en pratique la RSE dans son entreprise ou son organisation

Apprécier le niveau d'engagement de son entreprise en matière de démarche RSE

Préciser le cadre réglementaire et normatif à respecter pour assurer la mise en conformité

Définir les étapes essentielles de sa démarche RSE

Construire un plan d'action de la démarche RSE dans son organisation

Déterminer tous les enjeux d'un audit compliance HSE pour sa structure

Préparer l'ensemble des actions nécessaires à l'audit

Construire un formulaire d'audit adapté pour évaluer la conformité réglementaire de son entreprise en HSE