L’analyse des risques et l’organisation de leur prévention s’imposent aujourd’hui à toute entreprise, quel que soit son secteur d’activité. Les fonctions de responsable Conformité ou compliance officer fleurissent dans les entreprises françaises, et pas uniquement dans le secteur de la banque et de l’assurance.
Auditeurs et contrôleurs internes, votre périmètre d’intervention s’élargit. Il dépasse les aspects comptables et financiers : cartographie des risques, veille professionnelle, code de déontologie, formation, dispositifs d’alerte, programme d’assurance-qualité font désormais partie de l’audit à part entière.
Responsables de l’audit et du contrôle interne, il vous faut structurer le dispositif de contrôle et de gestion des risques et mettre en place des plans d’actions plus adaptables et réactifs. L’agilité et la méthode sont les clés de la conduite de ce changement. Et en parallèle, vous devez professionnaliser et développer les compétences de vos équipes.
Notre gamme de formations Audit, contrôle et gestion des risques vous propose les référentiels, les méthodes et les outils qui vous permettront d’assurer vos nouvelles missions. L’alternance d’explications des notions, de mise en œuvre de démarches et la réalisation de cas pratiques facilite votre appropriation des méthodes et outils sur des situations réelles d’entreprise.
Découvrez nos trois nouvelles formations qui répondent à votre actualité métier :
- « Définir et déployer la fonction conformité/compliance dans l'entreprise » pour appréhender le périmètre, le rôle et les responsabilités de la fonction, mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité ;
- « Contrôle interne des opérations de trésorerie » pour identifier les risques sur les mouvements de trésorerie et les moyens de paiement, avec un focus sur le process particulier d’audit de la trésorerie des filiales ;
- « Audit des contrats d'entreprise » pour évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles et émettre de recommandations permettant de réduire les risques contractuels.
J’attire enfin votre attention sur le développement des outils pratiques – fiche méthodo, fiche de synthèse, schéma de cartographie des risques, maquettes… – remis lors des formations qui vont serviront de guides pour mener votre propres missions et élaborer vos documents de travail.
38 résultats obtenus pour cette recherche
Formation Compliance juridique
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Actualités de la compliance : les nouveaux enjeux juridiques et économiques
Décrypter l’actualité en matière d’éthique des affaires dans le cadre des réglementations sur :la lutte anti-corruption ; les mesures d’embargos et sanctions financières internationales ; la tromperie et fraudes affectant les produits mis sur le marché. En identifier et cerner les enjeux pour avoir une vision globale de la compliance.Se doter d’outils et de procédures en interne pour limiter les risques.Code : DW7025Niveau : Tout niveauDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 26 nov. 2019
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Comment mettre en place un programme de compliance
Savoir évaluer les risques de compliance au niveau d'une entreprise. Définir un programme de compliance adéquat (procédure et acteurs). S'assurer de la bonne application du programme mis en place dans l'entreprise (formation, contrôle interne).Code : DH3010Niveau : ExpertiseDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 14 oct. 2019
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Programmes internationaux de Compliance : les enjeux de l'extraterritorialité
Identifier les enjeux extraterritoriaux des réglementations de conformité de certains grands Etats de commerce international (US, Chine, France et UK) et analyser l’emprise extraterritoriale des réglementations concernées.En identifier les risques afin de déployer une politique de conformité adaptée.Se doter des bons réflexes et d’outils appropriés pour savoir gérer ces risques.Savoir actualiser sa cartographie des risques et prendre en compte ces problématiques dans la révision de ses politiques de compliance notamment issues de la Loi sapin 2.Code : DW7820Niveau : ExpertiseDurée : 1 jourVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 12 déc. 2019
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DPO et compliance
Connaître les missions du Data Protection Officer (DPO) et savoir les mettre en œuvre.Établir un programme de mise en conformité au RGPD et savoir prioriser les actions par une approche basée sur les risques.Proposer une organisation adaptée autour du DPO.Code : DD2100Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 27 sep. 2019
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Gouvernance d'entreprise et compliance
Appréhender vos besoins en matière de méthodologie.Identifier les meilleurs pratiques en matière de compliance « juridique ». Mettre en place les procédures adéquates pour protéger son entreprise.Code : DS2410Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 18-19 nov. 2019
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Protection des données personnelles : comment se conformer à la loi Informatique et Libertés et au RGPD
Maîtriser les enjeux et obligations liées à la protection des données.Savoir rédiger des déclarations et demandes d'autorisation.Intégrer les nouvelles obligations issues du règlement européen sur la protection des données (RGDP - GDPR) et de la loi Informatique et Libertés modifiée.Code : DD2030Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 21 nov. 2019
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Droit de la concurrence : mettre en conformité ses pratiques pour éviter le risque de contentieux
Connaître les règles de pratiques anticoncurrentielles, ententes, positions dominantes, concentrations et mettre en conformité ses pratiques.Anticiper les risques de sanctions du droit de la concurrence (autorités nationale et européennes de concurrence, actions en dommages et intérêts).Acquérir les réflexes pour mieux identifier les risques encourus par l'entreprise et les éviter.Code : DR2870Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 21 oct. 2019
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Lutte anti-blanchiment et compliance : détection des activités illicites et mise en conformité
Être sensibilisé de manière efficace à la problématique du blanchiment.Comprendre de manière concrète et pédagogique (par des schémas et cas réels) l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.Connaître les obligations en matière de lutte anti-blanchiment et notamment les risques pénaux et professionnels.Savoir organiser la prévention des risques liés au KYC.Code : DW7810Niveau : Tout niveauDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 30 sep. 2019
Formation Compliance fiscale
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Audit des déclarations fiscales de l'entreprise
Savoir détecter, évaluer et prévenir les risques fiscaux encourus par l'entreprise en matière d'IS et de TVA.Identifier et corriger les erreurs décelées.Sécuriser les tâches de compliance fiscale.Code : FA2040Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 24-25 sep. 2019
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Cartographie des risques TVA
Connaître les mécanismes qui donnent fréquemment naissance à des erreurs techniques en matière de TVA.Savoir élaborer une typologie des risques TVA dans l'entreprise dans une optique d'audit.Mettre en place des procédures de contrôle et de correction de ces risques.Code : FT3660Niveau : ExpertiseDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 14 oct. 2019
- Paris : 9 déc. 2019
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Factures : les règles fiscales et économiques applicables
Connaître les mentions légales obligatoires qui doivent figurer sur une facture.Savoir facturer et/ou récupérer la TVA.Gérer les cas d'application de retenues à la source liées aux opérations internationales.Code : FT2310Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Lyon : 1 oct. 2019
- Paris : 4 nov. 2019
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Cartographie des risques fiscaux en IS
Identifier les risques fiscaux qui pèsent sur l'entreprise. Savoir évaluer précisément les risques fiscaux encourus (droits en principal, intérêts, pénalités).Maîtriser les sujets fréquemment soulevés par l'administration en cas de contrôle fiscal.Code : FG3260Niveau : ExpertiseDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 9 oct. 2019
- Paris : 5 déc. 2019
Formation Compliance immobilier-banque
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Real Estate Risk Management
Connaître les réglementations et contraintes encadrant le Risk Management et les responsabilités.Savoir utiliser les outils et méthodes de gestion de risques immobiliers et maîtriser les meilleures pratiques du marché.Utiliser les assurances et moyens de financement des risques pour assurer la pérennité des projets.Code : HN2930Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 12 déc. 2019
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Compliance, conformité : quelles exigences pour le secteur bancaire ?
Définir le périmètre de la filière conformité, entre mission opérationnelle et normative.Mettre en place une organisation et un plan d’actions tournés vers les objectifs à atteindre.Contribuer à la diffusion d’une culture « Compliance » auprès des opérationnels dans tous les métiers de la banque.Code : BA2570Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 10-11 oct. 2019
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Lutte anti-blanchiment dans le secteur bancaire
Comprendre la véritable problématique du blanchiment pour appréhender l’articulation et le fonctionnement des circuits de blanchiment.Organiser la prévention contre les risques de blanchiment.Synthétiser les obligations professionnelles et se préparer aux contrôles des différents régulateurs (ACPR, AMF, ARJEL, CNS).Code : BA2510Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 20 nov. 2019
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Big data en banque et assurance : exploiter les données en conformité avec la loi
Concilier les dispositions légales applicables aux données clients et les besoins des établissements bancaires et d'assurance.Mettre en œuvre les mesures-clés pour déployer une stratégie big data efficace et sécurisée.Appliquer les principes juridiques et organisationnels en matière de gouvernance et de sécurité des données.Code : BV2060Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 26 mar. 2020
- Paris : 2 nov. 2020
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Compliance, conformité en banque et assurance : mettre en place une démarche adaptée
Mesurer les enjeux et les bénéfices attachés à la démarche compliance dans la bancassurance.Mettre en œuvre la méthodologie et les outils nécessaires à la mise en place d'un programme de conformité.Appliquer les dernières exigences réglementaires et les attentes du superviseur.Code : BV2070Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 25-26 mai. 2020
- Paris : 16-17 sep. 2020
- Paris : 16-17 déc. 2020
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Contrôles de l'ACPR : s'y préparer, y faire face
Identifier les différents contrôles effectués par l'ACPR.Adopter le bon comportement lors d'un contrôle.Exercer un recours adapté et efficace en cas de sanction.Code : BL2100Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 14 fév. 2020
- Paris : 27 nov. 2020
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Directive distribution en assurance : mise en conformité et bonnes pratiques
Intégrer les nouvelles exigences de la directive et les modifications apportées par sa transposition.Identifier les bonnes pratiques à adopter pour se mettre en conformité.Maîtriser l’impact et les risques sur son activité professionnelle et sa relation avec les clients.Code : BL2120Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 9 mar. 2020
- Paris : 14 oct. 2020
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Formation Audit opérationnel et contrôle interne
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S'initier aux techniques d'audit interne
Maîtriser les principes fondamentaux de l'audit interne et le contenu des différentes étapes d'une mission d'audit.Connaître les outils et les techniques de l'auditeur interne.Évaluer les interactions entre audit interne, contrôle interne, risk management, contrôle de gestion et commissariat aux comptes.Code : AT2530Niveau : PerfectionnementDurée : 3jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 25-26-27 nov. 2019
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Atelier méthodo : élaborer une cartographie des risques
Comprendre l'intérêt de mettre en place une cartographie des risques.Acquérir une méthodologie d'élaboration de cet outil.Faire de la cartographie des risques un élément-clé de la politique de maîtrise des risques de l'entreprise.Code : AT2330Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 7 oct. 2019
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Définir et déployer la fonction conformité/compliance dans l'entreprise
Appréhender le périmètre d’intervention de la fonction conformité/compliance, définir ses rôles et responsabilités.Mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité.Animer et manager efficacement le dispositif de conformité au sein de l’entreprise.Code : AT2560Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 27-28 avr. 2020
- Paris : 15-16 sep. 2020
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Le dispositif de contrôle interne : le construire, l'évaluer et l'optimiser
Connaître les obligations réglementaires et les référentiels de contrôle interne.Adopter une démarche pragmatique d’analyse et de maîtrise des risques opérationnels.Identifier les contrôles-clés et procéder à l’évaluation du dispositif de contrôle interne.S’assurer de l’adéquation du dispositif de contrôle interne avec les objectifs de l’entreprise.Code : AT2510Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 7-8 oct. 2019
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Atelier méthodo : animer un dispositif de contrôle interne
Déployer efficacement le dispositif de contrôle interne à tous les niveaux de l’entreprise.Savoir mobiliser l’ensemble des acteurs et intégrer la culture du contrôle interne dans le management de l’entreprise.Faire du contrôle interne un levier d’amélioration continue.Code : AT2200Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 5 nov. 2019
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Atelier pratique : rédiger et présenter un rapport d'audit interne
Maîtriser les étapes de la création d'un rapport d'audit interne.Rédiger de façon pertinente les constats, l'analyse des risques et les recommandations.Présenter le rapport d'audit, les plans d'action et le processus de suivi.Code : AT2570Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 9 mar. 2020
- Paris : 30 juin. 2020
- Paris : 19 oct. 2020
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Fraudes internes : détecter les risques et organiser la prévention
Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude (détournement d'actifs, corruption, falsification des états financiers...) du fait d'un salarié ou d'un dirigeant.Savoir reconnaître les principaux mécanismes de fraude.Organiser la prévention et mettre en œuvre les techniques de détection.Code : AT3210Niveau : ExpertiseDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 20 nov. 2019
- Paris : 11 déc. 2019
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PASS illimité Expert-comptable
Vous désirez vous spécialiser, renforcer ou élargir vos domaines de compétencesVous souhaitez tirer parti de l’actualité dans vos pratiques professionnellesVous hésitez entre plusieurs thématiques ou entre plusieurs datesVous recherchez des formations de qualité animées par des expertsVous recherchez une formule de formation continue économique et simpleFrancis Lefebvre Formation innove et vous propose une formule inédite. Le PASS illimité vous donne accès à plus de 400 formations de notre catalogue et à l’ensemble de nos conférences et rendez-vous d’actualité.
Formation Audit et contrôle des états financiers
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S'approprier les techniques d'audit financier
Maîtriser les techniques et les outils de l'audit financier.Être en mesure d'émettre une opinion sur la qualité de l'information financière produite par l'entreprise auditée.Connaître le cadre légal de la fonction d’auditeur financier.Code : AT2340Niveau : PerfectionnementDurée : 3jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 9-10-11 oct. 2019
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Techniques de révision des comptes
S'approprier et savoir mettre en œuvre les outils pratiques de révision des comptes.Maîtriser, étape par étape, le processus de contrôle des comptes.Être en mesure de valider les états financiers de façon pertinente et autonome.Code : AT2520Niveau : PerfectionnementDurée : 3jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 4-5-6 déc. 2019
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Formation Audits spécifiques à une activité, un projet
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Fraudes internes : détecter les risques et organiser la prévention
Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude (détournement d'actifs, corruption, falsification des états financiers...) du fait d'un salarié ou d'un dirigeant.Savoir reconnaître les principaux mécanismes de fraude.Organiser la prévention et mettre en œuvre les techniques de détection.Code : AS3760Niveau : ExpertiseDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 20 avr. 2020
- Paris : 19 juin. 2020
- Lyon : 25 sep. 2020
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Audit de la paie et des rémunérations : de la conformité à l'efficacité
Mettre en œuvre les méthodes et les outils qu'un auditeur (interne ou externe) utilise dans sa mission d'audit de la paie et de la rémunération.Être en mesure de détecter les éventuelles erreurs impactant les documents de paie : bulletins de salaires, déclarations sociales, DADS...Savoir établir un rapport d'audit de la paie et des rémunérations.Code : AS2310Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 15 oct. 2019
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Audit social : vérifier la conformité au droit du travail
Connaître les obligations auxquelles sont soumises les entreprises en matière de législation sociale. Évaluer le système de contrôle interne et identifier les principaux risques de non-conformité à la réglementation sociale.Mettre en œuvre les tests permettant d’étayer les conclusions de l’audit.Code : AS2350Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 8 nov. 2019
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Audit des contrats d'entreprise
Auditer les principaux contrats d’entreprise.Évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles.Émettre des recommandations afin de réduire le risque contractuel.Code : AS3520Niveau : ExpertiseDurée : 1j + 1h30Voir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 3 déc. 2019
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Conduire un audit d'acquisition
Acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit d’acquisition dans ses différents aspects : juridique, fiscal, comptable et financier.Savoir utiliser à bon escient les services d'experts (cabinets d’avocats, d’audit, banques d’affaires).Être le garant de la cohérence d’ensemble du projet d’acquisition.Code : AS3640Niveau : ExpertiseDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 5-6 déc. 2019
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Contrôle interne des opérations de trésorerie
Appréhender le rôle et la démarche du contrôle interne de la trésorerie.Identifier les différents risques sur les opérations de trésorerie et les moyens de paiement.Déterminer les actions à mettre en place pour améliorer son contrôle interne et détecter les risques.Code : AS2560Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 16 déc. 2019
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Audit des déclarations fiscales de l'entreprise
Savoir détecter, évaluer et prévenir les risques fiscaux encourus par l'entreprise en matière d'IS et de TVA.Identifier et corriger les erreurs décelées.Sécuriser les tâches de compliance fiscale.Code : FA2040Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 24-25 sep. 2019
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Cartographie des risques de cyberattaques
Comprendre les cyberattaques : leur type, leur mécanisme et leurs conséquences.Savoir identifier les risques pour son entreprise.Évaluer les risques par une approche dynamique du contrôle interne.Code : AS2660Niveau : PerfectionnementDurée : 1jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 6 mar. 2020
- Paris : 2 juil. 2020
- Paris : 7 déc. 2020
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Audit des contrats d'entreprise
Auditer les principaux contrats d’entreprise.Évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles.Émettre des recommandations afin de réduire le risque contractuel. -
Audit bancaire
Maîtriser les fondamentaux de l’audit interne.Appréhender les étapes de la conduite de mission d’audit.Avoir un aperçu du cadre réglementaire.Code : BA2500Niveau : PerfectionnementDurée : 2jVoir le programmeProchaine(s) session(s) :- Paris : 2-3 déc. 2019
Certificats et Diplômes
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Certificat Compliance Officer
Que va vous apporter ce Certificat ?
- Maîtriser la méthodologie de la compliance
- Acquérir des compétences utiles pour élaborer, mettre en place et déployer un programme de compliance
- Renforcer vos compétences dans votre secteur d’activité, pour identifier, apprécier et prévenir les risques
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Certificat Tax compliance
Que va vous apporter le Certificat Tax Compliance ?
- L'opportunité de vous perfectionner dans la sécurisation du traitement des principales obligations déclaratives de l'entreprise en matière fiscale.
- Une faculté accrue d'appréciation de l'exposition de l'entreprise aux risques fiscaux.
- Des solutions pour mettre en place des procédures de contrôles ou de corrections des erreurs décelées.
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Certificat Audit financier et opérationnel
Que va vous apporter le Certificat Audit financier et opérationnel ?
- La démarche d'analyse et de maîtrise des risques opérationnels
- Les techniques et outils de contrôle des comptes annuels permettant d'émettre une opinion sur les états financiers audités
- Selon les options choisies, acquérir la méthodologie permettant de conduire un audit dans un domaine spécifique [paie, fiscalité, acquisition d'entreprise, fraude,...]
La gestion des risques en entreprise
L’analyse des risques et l’organisation de leur prévention s’imposent aujourd’hui à toute entreprise, quel que soit son secteur d’activité. Les fonctions de responsable Conformité ou Compliance Officer fleurissent dans les entreprises françaises, et pas uniquement dans le secteur de la banque et de l’assurance.
Auditeurs et contrôleurs internes, votre périmètre d’intervention s’élargit. Il dépasse les aspects comptables et financiers : cartographie des risques, veille professionnelle, code de déontologie, formation, dispositifs d’alerte, programme d’assurance-qualité font désormais partie de l’audit à part entière.
Responsables de l’audit et du contrôle interne, il vous faut structurer le dispositif de contrôle et de gestion des risques et mettre en place des plans d’actions plus adaptables et réactifs. L’agilité et la méthode sont les clés de la conduite de ce changement. Et en parallèle, vous devez professionnaliser et développer les compétences de vos équipes.
Les solutions apportées par les formations Compliance, Audit et Risque
Notre gamme de formations Audit, Contrôle et Gestion des Risques vous propose les référentiels, les méthodes et les outils qui vous permettront d’assurer vos nouvelles missions. L’alternance d’explications des notions, de mise en œuvre de démarches et la réalisation de cas pratiques facilite votre appropriation des méthodes et outils sur des situations réelles d’entreprise.
Découvrez nos trois nouvelles formations qui répondent à votre actualité métier :
- « Définir et déployer la fonction conformité/compliance dans l'entreprise » pour appréhender le périmètre, le rôle et les responsabilités de la fonction, mettre en place les outils permettant de maîtriser les risques de non-conformité ;
- « Contrôle interne des opérations de trésorerie » pour identifier les risques sur les mouvements de trésorerie et les moyens de paiement, avec un focus sur le process particulier d’audit de la trésorerie des filiales ;
- « Audit des contrats d'entreprise » pour évaluer les principaux risques liés aux clauses contractuelles sensibles et émettre de recommandations permettant de réduire les risques contractuels.
J’attire enfin votre attention sur le développement des outils pratiques – fiche méthodo, fiche de synthèse, schéma de cartographie des risques, maquettes… – remis lors des formations qui vont serviront de guides pour mener votre propres missions et élaborer vos documents de travail.